“监管的惩罚起因中包含销售推介行为不当，信息披露不及时以及从事信访投诉不当等，这些都是形成暂停资管业务半年的因素，仅仅让一个人来‘背锅’完全不公平，并且监管也认为金鉴对此负有责任，但并没有说是王继哲，整个丧失上亿都要员工来负责，还真是头一回传闻。”沪上一券商人士对此暗示。

近日，九州证券发布公告称，九州证券前期就“九州瀚海汇合资产打点方案”的丧失对项目主要人员王继哲、罗晨曦向法院提起诉讼，公司于2019年11月19日收到了法院寄送的二审讯决书。《今天股市行情网》记者从王继哲的二审讯决书看到，法院驳回了九州证券的上诉。
综上，二审法院暗示，九州公司的上诉哀求没有事实及法律按照，不予采信。最终，驳回上诉，维持原判。

对此，九州证券向二审法院提出上诉，哀求取消一审讯决。九州证券提出理由为：第一，一审法院认定事实不清，证据不敷。本案工夫轴明晰，双方责任明确。案件事实分明，王继哲作为项目组负责人，应就项目丧失承当补偿责任。第二，在项目责任已由行政机关认定，项目丧失已经实际发生，项目组人员已经确认，一审法院仅仅以责任不应该全副由项目组人员即王继哲承当而驳回九州证券全副诉讼哀求，于法无据，最好的股票配资网，于理分歧，且逻辑谬误。已经发出去的项目资金应该退回。第三，一审法院笼统地以证据不敷驳回九州证券的全副诉讼哀求，适用法律谬误。综上，哀求二审法院判如所请。
第三，九州证券未能证实王继哲为公司主要决策人或负责人，亦未能提交双方约定或向王继哲送达并公示的制度规定，即项目呈现问题应当解除劳动关系或退还已发放项目奖金的按照。


九州证券哀求取消一审讯决


今天股市行情网

决策主力记者：陈晨
近日九州证券公告称，九州证券前期就“九州瀚海汇合资产打点方案”丧失对项目主要人员王继哲、罗晨曦向北京市向阳区人民法院提起诉讼，并于2019年6月17日就北京市向阳区人民法院的一审讯决状况作出严峻事项临时公告。公司不平一审讯决，于2019年6月正式向北京市第三中级人民法院提起上诉，北京市第三中级人民法院于2019年10月8日作出二审讯决，驳回上诉维持原判。公司于2019年11月19日收到了法院寄送的判决书。
《今天股市行情网》记者从王继哲的二审讯决书看到，九州证券曾向一审法院提出诉求，哀求法院判令王继哲补偿九州证券经济丧失335532304.8元；哀求法院判令王继哲退还已发项目奖金1786424.48元及相关合理费用。一审法院认为九州证券此项主张证据不敷，不予撑持，因而，驳回九州证券全副诉讼哀求。

第二，九州证券未能提交充裕证据证实其公司被监管部门采纳停业整顿的监管门径以及公司经济丧失是由王继哲工作失误间接导致，即未能证实公司丧失与王继哲之间存在间接的因果关系。


二审法院认为，第一，股票配资网，九州证券主张因王继哲工作失误，公司被监管部门采纳停业整顿的监管门径，给公司孕育发生不良影响，并孕育发生经济丧失，其提交《关于对九州证券采纳暂停成长新的资产打点业务六个月门径的决定》未显示与王继哲工作存在间接关系，且该项目在施行过程中包孕指导决策、销售推广、制度落实等各方面，若仅由个体员工承当全副公司风险和责任，显失公平，公司的经营过程系各个机构集体独特决策、施行，不能简略推卸为由某员工单独承当。九州证券未提交充裕证据证实该项目系王继哲个人决策行为。

九州瀚海系列“踩雷”引发监管惩罚
从2018年11月7日暂停至2019年5月6日，今年上半年九州证券资管业务净收入3762万元，同比下滑52%。面对“腰斩式”下滑，九州证券将锋芒指向了项目人员。
决策主力记者 陈晨 决策主力编纂 谢欣
2018年下半年，金银岛旗下互联网金融平台金联储“爆雷”，九州证券瀚海系列资产打点方案近3亿元“踩雷”。


记者理解到，2018年11月，青海证监局发布了《关于对九州证券股份有限公司采纳暂停成长新的资产打点业务六个月门径的决定》，因而，九州证券主张因王继哲重大工作渎职，公司被监管部门采纳停业整顿的监管门径，给公司构成宏大不良影响、巨额经济丧失，故要求王继哲补偿经济丧失，并退还已发放项目奖金及其他合理费用支出，合计约3.37亿元。
2018年11月，青海证监局发布了对九州证券的惩罚，九州证券在在打点九州瀚海系列资产打点方案过程中存在以下行为：一、宣传推介不标准：公司销售推介行为不标准；个别客户经理在向客户宣传推介时，宣传保本保收益。二、产品打点不到位：1、尽职查询拜访不到位，未充裕评估投资风险；2、对资金管控不到位；3、对投后资产管控不到位；4、风控门径的履约保证不到位。三、信息披露不及时。四、从事信访、投诉不得当。因而，暂停九州证券暂停成长资产打点业务六个月 资产证券化业务除外 。与此同时，青海证监局也暗示，时任公司资产打点业务分管副总经理、负责该项业务的高级打点人员金鉴对此负有责任，并要求蒙受监管谈话。


二审法院驳回九州证券的上诉
值得一提的是，直到事发之后，九州瀚海系列的投资者们才知道，51配资网，推介资猜中的底层资产从“供应链金融”酿成了“信誉贷”，原先答允的风控门径也无一生效，而几次三番给出的兑付计划也无奈蒙受，最终导致了辩论步步晋级。
《今天股市行情网》记者理解到，九州瀚海汇合资产打点方案和九州瀚海明珠汇合资产打点方案别离创立于2017年7月和9月，创立规模别离为1.92亿元和1亿元，存续期均为1年。上述资金投资于汇合资金信托方案的优先级份额，信托资金主要用于为金银岛提供融资。但是，金银岛资金活动性呈现问题，企业运营呈现艰难，导致呈现资金不能到期兑付的状况，构成违约，也就导致上述汇合资管方案未能定时清算。