以下为全文： 中国证券监视打点委员会北京监管局行政监管门径决定书 中国银河(601881)证券股份有限公司北京中关村(000931)大街证券营业部 〔2018〕84号 关于对中国银河(601881)证券股份有限公司北京中关村(000931)大街证券营业部采纳出具警示函门径的决定 中国银河(601881)证券股份有限公司北京中关村(000931)大街证券营业部： 经查，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，中国银河(601881)证券股份有限公司 中国银河(601881)， 中国证监会北京监管局 2018年11月5日 ，护卫客户合法权益，现对中国银河(601881)证券股份有限公司北京中关村(000931)大街证券营业部采纳出具警示函的行政监管门径，依照《关于增强证券经纪业务打点的规定》第八条的规定，上述监视打点门径不进行执行，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请， 假如对本监视打点门径不平。

2017年6月30日，客户档案应当包含客户及代办代理人名称、地址、通讯联络方式、客户和代办代理人的身份证实文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代办代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险提醒书及中国证监会规定的其他信息， 《关于增强证券经纪业务打点的规定》第八条规定：证券公司及证券营业部违背本规定的。

并进一步做好对相关责任人员的合规问责， 上述行为违背了中国证监会《关于增强证券经纪业务打点的规定》第三条第 六 项的规定，中国证监会及其派出机构将视状况依法采纳责令改过、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许诺有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务流动等监管门径。

担保客户质料安详完好， 今天股市行情网北京11月9日讯 昨日。

增强投资者 教育 ，复议与诉讼期间，现对你营业部采纳出具警示函的行政监管门径。

为客户保密。

第 六 项称：建设健全客户质料打点制度， 北京中关村(000931)大街证券营业部某员工违规为别人打印客户的对账单，51配资，揭示你营业部妥善保管客户档案和质料， 上述行为违背了中国证监会《关于增强证券经纪业务打点的规定》第三条第 六 项的规定，依照《关于增强证券经纪业务打点的规定》第八条的规定，泄露了客户质料。

证券公司应当妥善保管客户档案和质料。

证券公司应当为每个客户独自建设纸质或者电子档案，期货配资网，2017年6月30日，违背法律法规的，泄露了客户质料，中国证券监视打点委员会北京证监局网站发布行政监管门径决定书称， 《关于增强证券经纪业务打点的规定》第三条规定：证券公司应当建设健全证券经纪业务客户打点与客户效劳制度，依法停止行政惩罚，你营业部某员工违规为别人打印客户的对账单，形创立功的。

移送司法机关办理。

经查，。