日前，上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会 以下简称自律委 召开2019年度第三次工作会议。

会议探讨认为，科创板开板初期的企业发行业务，可能面临来自境表里市场环境、开板初期集中发行、各方参预主体业务和技术筹备不敷等方面的艰难和挑战，必要企业、保荐机构、承销机构和买方机构从市场实际状况出发，盲目强化责任意识，理性成长发行承销业务。

基于上述思考，自律委就促进科创板开板初期企业平稳发行，提出一系列倡始建议。

一是充裕阐扬中长线资金作用，压实主体责任。建议除科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金外，其他网下投资者及其打点的配售对象账户持有市值门槛不低于6000万元，安排不低于网下发行股票数量的70%优先向公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等6类中长线资金对象配售。同时，建议通过摇号抽签方式抽取6类中长线资金对象中10%的账户，中签账户的打点人答允中签账户获配股份锁定,持有期限为自发行人股票上市之日起6个月。

二是简化发行上市操纵，保障安详运行。建议初度公开发行股票数量低于8000万股且大约募集资金总额不敷15亿元的企业通过初阶询价间接确定发行价格，不安排除保荐机构相关子公司跟投与高级打点人员、核心员工通过专项资产打点方案参预战略配售之外的其他战略配售，不接纳逾额配售选择权等。

三是合理确定新股配售经纪佣金规范，造成良性合作。经充裕评估承销商在发行承销工作中的收益和投入匹配性，建议对战略投资者和网下投资者收取的经纪佣金费率由承销商在0.08%至0.5%的区间内自主确定，鞭策造成行业惯例，制止恶性合作。

自律委各成员单位将盲目恪守和执行会议决议，并呼吁科创板拟上市企业及其保荐机构、承销机构和其他相关各方，独特恪守上述行业倡始建议，积极营造优良市场生态，维护科创板市场安康不变开展。

对于自律委做出的上述努力和行业创议，上海证券交易所暗示尊重与撑持，并呼吁科创板拟上市企业及其保荐机构、承销机构和其他相关各方，在开板初期独特恪守上述行业倡始建议，配资，积极营造优良市场生态，期货配资网，维护科创板市场安康不变开展。上海证券交易所将在发行计划立案工作中，对开板初期发行人和主承销商恪守行业倡始建议的状况予以重点存眷。

上证报 今天股市行情网 浦泓毅

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