日前，上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以传递批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）指派，51配资网，在交控科技股份有限公司申请初度公开发行股票并在科创板上市项目中，担当详细负责人。
经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司初度公开发行a股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作详细负责人，擅自多处批改了招股说明书中有关运营数据、业务与技术、打点层剖析等信息披露数据和内容，并由此同步多处批改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述批改，未按上交所要求接纳楷体加粗格式标明并向上交所呈文，也未依照保荐业务执业标准和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的谬误，并依照要求予以改过。
上交所在纪律处分决定书指出，招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复，是股票发行上市审核中的重要文件，市场和投资者对此高度存眷。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，应当遵守业务规则和行业标准，诚实守信、勤勉尽责，依照要求仔细回复问询问题，呈文招股说明书的批改内容。其上述不当行为，违背了《科创板初度公开发行股票注册打点法子（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违背了保荐代表人的执业标准。基于查明的事实，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的间接责任人，上交所依照纪律处分委员会审核意见，对其予以传递批评。该纪律处分决定将传递中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。
上述违规行为发生，同时也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务打点、保荐业务内部质量控制等方面，存在单薄环节。就此，上交所已对中金公司另行采纳了书面警示的监管门径，敦促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步增强保荐业务和保荐代表人监视打点。
科创板发行上市审核是试点注册制的重要组成局部，必要坚持以信息披露为中心，必要压实中介机构对信息披露质量的把关责任。后续，上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为，将严格依规予以惩办。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人，能够从本起违规行为和纪律处分中吸取经历教训，配资，仔细履行职责，对制作和报送的信息披露文件停止片面核检验证，独特鞭策设立科创板并试点注册制的平稳有序施行。

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