12月17日，内蒙古证监局披露了《关于对国融证券股份有限公司采纳责令增多内部合规查抄次数门径的决定》 以下简称《决定》 。

《每日经济新闻》记者梳理发现，上述《决定》指出了国融证券的经纪、投行、资管等部门的违规行为，包含未及时呈文有关事项、内部控制不健全以及合规风控不到位三慷慨面问题，共计8项违法违规事实。

对于国融证券的违法违规事实，内蒙古证监局对其采纳责令增多内部合规查抄的次数并提交合规查抄呈文的规定，要求：一、国融证券于2019年1月31日前整改上述违法违规行为，并将整改状况报内蒙古证监局；二、对国融证券采纳如下监视打点门径：责令在2018年12月1日至2019年5月30日期间，每3个月成长一次内部合规查抄，并在每次查抄后5个工作日内，向内蒙古证监局报送合规查抄呈文。

未呈文所投债券严峻违约

《每日经济新闻》记者留心到，在国融证券未及时呈文有关事项中，存在3项违法违规事实。

第一项是国融证券2016年增资扩股期间，公司控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于内蒙古证监局对公司增资扩股事项停止行政审批期间，由长安投资集团法定代表人侯守法 同时也是国融证券董事长 签字确认，但国融证券未将该事项呈文证监局。内蒙古证监局称，51配资，上述行为违背了《证券公司监视打点条例》 国务院令第522号 第六十九条“证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的质料，信息应当真实、精确、完好，不得有虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏”的规定。

第二项是国融证券在2018年1月19日接到通辽明仁大街营业部负责人关于“张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为”状况陈述请示后，并未及时向证监局呈文，直至1月23日才初度呈文事件状况。内蒙古证监局称，上述行为违背了《证券公司监视打点条例》 国务院令第522号 第六十三条第二款“发生影响或者可能影响证券公司运营打点、财务情况、风险控制指标或者客户资产安详的严峻事件的，证券公司应当立刻向国务院证券监视打点机构报送临时呈文，说明事件的原因、目前的状态、可能孕育发生的后果和拟采纳的相应门径”的规定。

第三项是公司资管方案安顺1号、日鑫多利5月7日同日买入、5月18日同日卖出“18永泰能源(600157)CP003”债券发生同向交易，未向证监局呈文。安顺1号汇合资产打点方案、日鑫多利汇合资产打点方案持有的“18永泰能源(600157)CP003”债券发生严峻违约，未向投资者披露，未向证监局呈文。内蒙古证监局称，上述行为违背了《证券公司客户资产打点业务打点法子》 证监会令第93号 第四十五条“对差异投资组合之间发生的同向交易和反向交易停止监控，按期向证券公司住所地、资产打点分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会呈文”和《证券公司汇合资产打点业求施行细则》 证监会公告[2013]28号 第六十一条“汇合方案存续期间，发生对汇合方案连续经营、客户利益、资产净值孕育发生严峻影响的事件，证券公司应当依照汇合资产打点合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产打点分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会呈文”的规定。

为服刑期离任员工办入职

在内部控制不健全上，国融证券有2项违规事实。

第一项是国融证券通辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其解决了离任，半年后又为仍在服刑期间 缓刑 的刘立伟解决了入职，未尽到审慎审查职责。内蒙古证监局称，上述行为违背了《证券公司内部控制指引》 证监机构字[2003]260号 第一百二十一条“证券公司应当高度器重聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业才华和品德水准”的规定。

《每日经济新闻》记者从证券业协会网站理解到，刘立伟执业岗位是证券经纪业务营销，离任立案日期为2018年3月1日。

第二项是国融证券局部人员以个人名义暗里向投资者引荐私募基金产品，公司对人员合规教育培训的实效性还待进一步强化。内蒙古证监局称，上述行为违背了《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》 证监会令第133号 第六条第四项“严格标准工作人员执业行为，敦促工作人员勤勉尽责，防备其操作职务便当处置惩罚违法违规、跨越权限或者其他侵害客户合法权益的行为”和《证券公司内部控制指引》 证监机构字[2003]260号 第十八条“证券公司应建设业务风险识别、评估和控制的完好体系，运用包含敏感性剖析在内的多种技能花样，对信誉风险、市场风险、活动性风险、操纵风险、技术风险、政策法规风险和品德风险等停止连续监控，明确风险打点流程和风险化解方法”的规定。

证券投行业务有三大问题

在合规风控不到位问题上，国融证券存在3项违规事实。

第一项是国融证券资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源(600157)CP003债”为标的与天风证券停止两笔交易，51配资，金额合计1.55亿元，配资网，该交易属于买断式卖出回购。公司对国融证券安顺1号资管产品和日信证券日鑫多利资管产品均依照卖出债券停止核算，直至10月17日，两只资管产品估值表中均缺失“18永泰能源(600157)CP003”的估值。内蒙古证监局称，上述行为违背了《关于进一步增强证券基金运营机构债券交易监管的通知》 证监办发[2017]89号 第四条第四款“成长买断式回购交易的，正回购方应当将逆回购方暂时持有债券继续依照自有债券停止会计核算，以此计算相应风险筹备、表表里资产总额等风险控制指标，并统一纳入规模、杠杆、集中度等指标控制”的规定。

第二项是公司证券投行业务存在以下几方面问题：一是项目草稿中局部尽职查询拜访资料未按要求加盖公章，负责人员未签字确认；二是项目草稿中遍及短少对咨询审计机构的访谈记录；三是项目草稿资料归档文件不全，局部文件把握在包办人员手中，未及时归档。内蒙古证监局称，上述行为违背了《证券公司内部控制指引》 证监机构字[2003]260号 第五十九条证券公司应建设尽职查询拜访的工作流程，增强投资银行业务人员的尽职查询拜访打点，贯彻勤勉尽责、诚实信誉的准则，明确业务人员对尽职查询拜访呈文所承当的责任，并依照有关业务规范、品德标准要求，对业务人员尽职查询拜访状况停止查抄。

第三项是公司证券资产打点事业下属设资产打点一部和二部，产业打点下属设产业打点一部和二部。资产打点二部与产业打点二部人员混合办公，未停止区分隔离。内蒙古证监局称，上述行为违背了《中国人民银行银监会 证监会 保监会关于标准债券市场参预者债券交易业务的通知》 银发[2017]302号 第二条第二款“参预者应当将自营、资产打点、投资参谋等各类前台业务互相隔离”和《证券公司内部控制指引》 证监机构字[2003]260号 第十六条“证券公司主要业务部门之间应当建设健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资打点、投资银行、钻研咨询等业务相对dl”的规定。