浙江证监局公布关于对杭州银行采纳责令改过门径的决定。

经核查，浙江证监局发现该行存在以下问题：

一、基金销售业务部门负责人、局部分支机构基金销售业务负责人、局部基金销售合规风控人员未获得基金从业资格，配资网，违背了《公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子》（证监会令第175号，以下简称《销售法子》）第八条第四项、第二十六条第一款和《关于施行〈公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。

二、未在每一年度完毕之日起3个月内完成上年度监察稽核呈文，未将投资人恒久投资收益等纳入分支机构和基金销售人员查核评价指标体系，最好的期货配资网，违背了《销售法子》第二十六条第三款、第三十条第一款的规定。

三、未建设基金销售业务部门负责人离职审计或离职审查制度，未及时向我局报备基金销售业务部门负责人离职审查呈文，违背了《销售法子》第三十条第三款和《基金行业人员离职审计及审查呈文内容原则》（证监会公告〔2020〕20号）第十条的规定。

四、接纳问卷方式理解投资者信息，配资，未涵盖其收入来源、投资相关的进修和工作经验，违背了《证券期货投资者适当性打点法子》（证监会令第130号，证监会令第177号，证监会令第202号）第六条第二项、第三项的规定。

五、未每半年对基金销售业务成长一次适当性自查并造成自查呈文，违背了《证券期货投资者适当性打点法子》（证监会令第177号，证监会令第202号）第三十条的规定。

六、未按要求报备反洗钱工作相关资料，违背了《证券期货业反洗钱工作施行法子》（证监会令第68号，证监会令第202号）第二条、第十条、第十二条的规定。