近日，南京市人民查察院发布一起假借私募基金之名，变相不法集资的典型案例。国盈系公司实际控制人张业强，违背私募基金只能向合格投资者、非公开募集的法律规定，向社会公众大规模吸收资金，集资诈骗金额高达76.81亿多元人民币，此中4.52亿元被他用于个人挥霍等。

主犯豪宅暴光

4.52亿元集资款用于挥霍

7月18日，江苏广电融媒体新闻中心记者跟随办案查察官，来到张业强曾经寓居及款待集资参预人的豪宅中。

南京市人民查察院第四查察部副主任翁良勇介绍：“南京江宁区狮子山68号，是张业强住的别墅。其时是张业强和白中杰两个人住在这里，款待客户的时候，期货配资网，他会让客户也在这里。别墅因为被扣押好几年，目前没有停止清扫，但是从根本轮廓看，也能看出当年的豪华。”

书房和会客室里摆置着奢华的家具和一些书画作品，张业强正是在这里接待投资人。

国盈系公司私募基金骗局于2018年8月案发。经查，自2014年10月至2018年8月间，配资网，张业强等人操作其实际控制的国盈系公司获得的私募基金打点人的资格，以销售私募基金为幌子，以签订回购协议、答允保本保收益等技能花样，股票配资，引诱社会公众投资。

翁良勇暗示：“为什么说张业强有必然的蛊惑性呢？他通过很多业务员的奢侈出产，和他自己在别墅里面的一些奢华布置，让他人觉得他十分十分有经济实力，也会让人觉得国盈系公司的运营是十分好的，就相信了他停止投资。”

翁良勇介绍：“张业强的这些私募基金，从外表上说有局部合法的表象。发行的133只私募基金，119只停止了立案，这些都是合法的外衣。其实张业强将募集款注入项目公司以后，操作对项目公司的实控权，用后款还前款，大局部资金都用于募新还旧，同时还有挥霍出产等。我们认为，张业强具有不法占有的宗旨。”

用诈骗方法募新还旧

主犯被判无期徒刑

依据我国《证券投资基金法》《私募投资基金监视打点暂行法子》等规定，私募基金只能以非公开方式向合格投资者募集，合格投资者累计不得凌驾200人，投资单只私募基金的金额不低于100万元，且合格投资者必需是：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

据最高检此前披露，2012年7月至2018年间，被告人张业强、白中杰相继创立国盈系公司，其实际控制的国盈投资基金打点（北京）有限公司、中兴结合投资有限公司、国盈资产打点有限公司在中国证券投资基金业协会先后获得私募股权、创业投资基金打点人、私募证券投资基金打点人资格。

2014年10月至2018年8月间，张业强、白中杰将其投资并实际控制的公司的运营项目作为发行私募基金的投资标的，并在南京等多地设立分公司，采纳电话联系、微信推广、发放宣传册、召开推介会等方式公开虚假宣传，夸大项目公司运营规模和投资价值，骗取投资人信任，允许不适格投资者以“拼单”“代持”等方式购置私募基金，与投资人订立私募基金份额回购合同，答允赐与年化收益率7.5%至14%不等的回报。

张业强、白中杰控制国盈系公司通过上述方式先后发行销售133只私募基金，不法公开募集资金人民币76.81亿余元。张业强、白中杰指定局部公司账户作为国盈系公司“资金池”账户，将绝大局部募集资金从项目公司划转至“资金池”账户停止统一控制、支配。上述集资款中，以募新还旧方式兑付已发行私募基金本金及收益49.76亿余元，用于股权、股票投资3.2亿余元，用于“溢价收购”项目公司股权2.3亿余元，用于支付员工薪酬佣金、国盈系公司经营费用、偿还国盈系公司及项目公司欠款等17.03亿余元，用于挥霍及支付张业强个人欠款等4.52亿余元。

案发时，集资参预人本金丧失共计28.53亿余元。

2021年8月11日，南京中院以犯集资诈骗罪判处张业强无期徒刑 。张业强提出上诉，同年12月29日，江苏高院裁定驳回上诉，维持原判。此外30名涉案人员均被判刑 。

《私募投资基金监视打点条例》

2023年9月1日实施

最高检指出，与公募基金差异，私募基金只需经过立案、无需审批，但不能以私募为名公开募集资金。

违背私募基金有关打点规定，通过公众媒体或者讲座、呈文会、剖析会等方式向不特定对象宣传，属于向社会公开宣传；通过签订回购协议等方式向投资者答允投成本金不受丧失或者答允最低收益，属于变相答允还本付息；通过“拼单”“代持”等方式向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者投资者累计凌驾规定人数，属于向社会公众吸收资金。在发行销售私募基金过程中同时具有上述情形的，素质上系假借私募之名变相不法集资，应当依法追查刑事责任。

为标准私募基金业务流动，护卫投资者以及相关当事人合法权益，今年7月9日，我国私募投资基金行业首部行政法规——《私募投资基金监视打点条例》正式公布，将于今年9月1日起正式实施。