8月1日，广东证监局公告，经查发现，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下违规行为：

一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人辅佐客户出借证券账户为别人融资提供中介和便当，配资，向客户违规答允承当丧失；

二是局部员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户暗码、向客户发送回访问题、提供回答口径等情形；

三是未按规定及时向呈文客户集体投诉等严峻事项。反映你营业部合规打点不到位、内部控制不完善。

广东证监局指出，上述行为违背了《证券公司监视打点条例》（国务院令第653号）第二十七条、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》第六条第（四）项、《证券期货运营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条和《证券公司分支机构监管规定》第十五条的规定。

广东证监局决定，责令该营业部自在本决定下发之日起1年内，每6个月成长一次内部合规查抄，并在每次查抄后10个工作日内提交合规查抄呈文。对一般工业部员工叶贤升出具警示函。

别的，广东证监局暗示，张林开在光大证券云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）担当负责人期间，51配资网，辅佐客户出借证券账户为别人融资提供中介和便当，向客户违规答允承当丧失；营业部合规打点、廉洁从业内控打点失效，除前述违规行为外，还呈现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户暗码、向客户发送回访问题、提供回答口径等多处违规情形。

李国新在光大证券前述营业部期间，未及时禁止营业部人员辅佐客户出借证券账户为别人融资提供中介和便当，参预营业部人员向客户答允承当丧失相关流动。

叶镇华在光大证券前述营业部期间，辅佐客户出借证券账户为别人融资提供中介和便当，向客户违规答允承当丧失。

叶贤升在光大证券前述营业部从业期间，呈现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户暗码、向客户发送回访问题、提供回答口径等违规情形。

最终，广东证监局对张林开采纳认定为不适当人选2年的监管门径；对李国新、叶镇华别离采纳认定为不适当人选1年的监管门径；对叶贤升采纳出具警示函的监管门径。

对此，期货配资网，光大证券回应称，针对上述事项，公司高度器重，已第一工夫责令广东分公司及相关营业部对业务成长及合规打点停止自查整改，并启动对相关人员的查询拜访询责。同时，公司将引以为戒，在全司范围内连续强化专项自查整改以及增强对从业人员的合规培训，一直完善内控合规制度成立和执业行为管控。