具体违规事由如下: 一、通过混同账户归集理财产品收益并支付费用
发布时间:2023-10-24 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
导读:惩罚显示,两家银行理财子公司违规事由包含对理财产品投资资产风险打点不到位、竞争机构打点存在缺陷、未按规...
据国家金融监视打点总局,两家银行理财子公司合计被罚1050万。
此中,中邮理财被罚340万,股票配资网,股票配资网,详细违规事由如下:
一、理财产品净值未及时反映底层资产风险
二、未按实际投资收益状况向投资者支付收益
三、初度与理财投资竞争机构竞争未及时向监管部门呈文
四、与不具备条件的代办代理销售机构成长业务竞争
五、理财产品信息登记不及时
六、理财产品投资资产信息登记不标准
七、理财产品与所投资资产的风险等级不匹配
工银理财被罚710万,配资网,详细违规事由如下:
一、通过混淆账户归集理财产品收益并支付费用,未做到理财产品之间相分别
二、理财产品未与所投资资产相对应
三、理财产品期限打点和估值方法分歧乎监管规定
四、对理财产品投资资产风险打点不到位
五、竞争机构打点存在缺陷
六、未按规定披露理财产品净值
七、未穿透登记理财产品所持有资产打点方案等的底层持仓状况
八、理财产品信息登记不及时
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