2月26日，重庆证监局发布关于对西南证券采纳出具警示函门径的决定。重庆证监局暗示，经查，发现西南证券存在以下问题：

一是安排未获得基金从业资格的员工处置惩罚基金业务。

二是未充裕保障合规打点人员的独立性。

三是以运营业绩为按照对个别专职合规打点人员停止查核。

重庆证监局暗示，上述行为违背了《证券基金运营机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点法子》（证监会令第195号）第三条第三款、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》（2020年修订，证监会令第166号）第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定，依据《证券基金运营机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点法子》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》（2020年修订，证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，决定西南证券采纳出具警示函的行政监管门径。

同时，重庆证监局对西南证券一员工出具警示函。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未获得基金从业资格的状况下处置惩罚基金业务的问题。

重庆证监局暗示，上述行为违背了《证券基金运营机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点法子》（证监会令第195号）第十七条第二款规定，配资网，依据《证券基金运营机构董事、监事、高级打点人员及从业人员监视打点法子》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，决定对刘杨采纳出具警示函的行政监管门径。

公开信息显示，51配资网，西南证券创立于1999年，是在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的根底上，结合其他股东独特倡议创立的。2009年，西南证券登陆上交所市场，成为重庆首家上市金融机构。

业绩方面，据西南证券发布的2023年年度业绩预增公告，大约2023年实现归属于母公司所有者的净利润约5.72亿元到6.65亿元，与上年同期比拟，将增多约2.63亿元到3.56亿元，同比增多约85%到115%。

据悉，西南证券在2023年多次遭遇监管点名。

2023年6月，西南证券及两名剖析师因发布钻研呈文业务存在问题，被重庆证监局出具警示函。重庆证监局指出，西南证券存在内部控制及流程打点不健全、查核鼓励分歧理、个别钻研呈文不雅观点不审慎等问题。

2023年11月，国家外汇打点局黑龙江省分局公布的行政惩罚决定书显示，西南证券黑龙江分公司未依照规定报送财务会计呈文、统计报表等质料，被国家外汇打点局黑龙江省分局处以警告及5万元罚款。

2023年12月，浙江证监局对西南证券出具警示函。浙江证监局在现场查抄中发现，西南证券在辖区有关公司债券受托打点工作中，未严格履行对发行人募集资金的监视义务。浙江证监局要求西南证券仔细汲取教训，股票配资网，严格恪守执业标准和监管规则，提升履职尽责才华，制止再次发生违规行为，并在收到决定书之日起10个工作日内提交书面呈文。