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增强人员合规意识

发布时间:2022-01-27 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:1月26日,北京证监局公布了一则行政监管门径决定书,剑指金鹏期货相关违规行为。决定书显示,经北京证监局查处...

  决定书显示,期货配资网,经北京证监局查处,2022年1月5日,金鹏期货恒生柜台系统发生报告异常,但其未向北京证监局呈文。上述行为违背了《期货公司监视打点法子》第九十五条、《证券期货业网络安详事件呈文与查询拜访究理法子》第四条的规定。

  因而依照《期货公司监视打点法子》第一百零九条、《证券期货业网络安详事件呈文与查询拜访究理法子》第二十八条的规定,北京证监局决定对金鹏期货采纳责令改过的监管门径。同时要求金鹏期货应当自收到决定书之日起,立刻成长自查整改工作,严格恪守中国证监会的各项规定,股票配资,建设健全并有效执行信息安详事件应急从事和呈文机制,加强人员合规意识,严格落实责任追查机制,杜绝此类问题再次发生。

  官网显示,金鹏期货创立于1991年5月,注书籍钱1.009亿元,是经中国证监会批准、在工商行政打点局登记注册,并在国内首批获得期货业务运营许诺权的大型专业期货公司。业务范围包含商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务和资产打点。

(责任编纂:陈状 )

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