上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关规定
发布时间:2021-08-31 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
导读:8月30日,江西证监局发布了一则对津投期货经纪江西分公司采纳出具警示函门径的决定。据决定书显示,经查,江西...
8月30日,江西证监局发布了一则对津投期货经纪江西分公司采纳出具警示函门径的决定。据决定书显示,配资,经查,江西证监局发现津投期货江西分公司存在两项问题,一是客户打点不标准,为非分公司客户申请特殊担保金;二是居间打点不到位,与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失,同时存在居间人未签订居间合同即展业情形。
上述行为违背了《期货公司监视打点法子》第五十六条相关规定,因而依据《期货交易打点条例》第五十五条、《期货公司监视打点法子》第一百一十条的规定,江西证监局决定对其采纳出具警示函的监视打点门径。并要求其应当在2021年9月30日前向证监局提交书面呈文。
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(责任编纂:陈状 )
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