近日，最好的股票配资网，云南证监局官网公布了一则行政监管门径决定书，前海期货云南分公司因两项违规遭出具警示函。

　　决定书显示，经查，前海期货云南分公司存在两项违规行为。一是分公司留存有多份空白A4纸并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章，留存多份三名员工身份证复印件并加盖“前海期货有限公司云南分公司”印章，而印章登记簿中未登记相关用印状况。二是现场查抄时，分公司财务专用章及分支机构负责人名章均由营业部综合岗保管，未解决相关移交手续。

　　上述行为违背了前海期货有限公司《印章打点法子》第十六条、第十九条、第二十四条的规定，反映出前海期货云南分公司内控打点不完善，违背了《期货公司监视打点法子》第五十一条的规定。因而依照《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，云南证监局决定对其采纳出具警示函的监视打点门径。并要求该分公司应当在收到决定书之日起，股票配资网，立刻成长片面整改工作，依照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求增强内部打点，排查风险隐患，完善内部控制体系，并于15日内向证监局提交书面呈文。

　　公开质料显示，前海期货创立于1995年7月，注书籍钱1亿元，运营范围包含商品期货经纪、金融期货经纪，期货投资咨询。前三大股东为前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企业金融效劳股份有限公司、杭州永润泰经贸开展有限公司。

　　值得留心的是，股票配资网，这已经是年内前海期货第二次因内控问题收到罚单。今年8月3日，前海期货曾因存在公司治理不健全、内部控制不完善、信息系统分歧乎规定、局部风险打点指标分歧乎监管规范且未在规按期限内完成整改四项问题被责令改过同时暂停期货经纪业务新开户6个月。

（责任编纂：陈状 ）