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上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析

发布时间:2021-10-25 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:近日,上海期货交易所(下称上期所)传递了2021年前三季度监管状况。数据显示,今年前三季度,上期所共办理异常...

  近日,上海期货交易所(下称上期所)传递了2021年前三季度监管状况。数据显示,今年前三季度,上期所共办理异常交易行为954起,对9起涉嫌违规线索备案查询拜访,对14起案件29名客户停止纪律处分。上期所相关部门负责人暗示,下一步将严查期权合约违规交易、防备交割月合约风险,保障市场平稳运行,更好效劳实体经济开展。

  办理异常交易行为954起

  围绕效劳实体经济、防控市场风险等重点任务,今年以来上期所连续增强一线监管,严厉冲击违法违规行为。在维护市场交易秩序和价格造成机制方面,上期所片面落实“零容忍”要求,维护价格造成的合理、有效,担保市场有序运行。今年前三季度共办理异常交易行为954起(此中自成交262起,频繁报撤单654起,51配资,大额报撤单23起,实际控制账户超仓15起),对39名客户采纳限制开仓的监管门径。

  在担保市场运行质量和标准投资者行为方面,上期所连续对交易行为和穿透式监管数据停止剖析,对未主动报告实控的客户加大自律监管的力度。今年前三季度对178组615个客户倡议实控账户协查,对不照实报告实控的15名客户停止书面警示。

  在冲击违规行为方面,今年前三季度上期所对76起涉嫌违规线索停止排查并采纳自律监管门径,对9起涉嫌违规线索备案查询拜访,1起违法线索移交证监会,配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关,对14起案件29名客户停止纪律处分。

  严查期权及交割月违规交易

  上期所相关部门负责人暗示,依据前期监管中市场出现的特征,近期将重点对两方面增强监管。

  一是严查期权合约违规交易。监查发现,因为局部期权合约存在活动性有限、买卖报单价差较大等特点,近期很多违规交易都集中在期权种类上,今年前三季度已有7起涉嫌在期权合约上的违规交易线索。面对期权合约上违规交易的多发态势,上期所将严厉查处和重点冲击,对相关的违规行为停止备案查询拜访并采纳自律监管门径,股票配资网,假如波及违法立功行为,则会依照流程停止行政或司法移送。

  二是防备交割月合约风险。期货市场的交割机制是不变运行的重要保障,日常监管中,上期所亲密监测监控交割月合约的价格颠簸、期现基差偏离以及客户交割违约风险,出格对在临近交割月或者交割月涉嫌市场利用的行为,交易所将保持“零容忍”的高压态势,配资,维护市场交易秩序。上述负责人还揭示,会员应高度存眷法人客户的交割违约风险,对于未做好交割筹备的客户,应在最后交易日前平仓,制止发生交割违约。

(责任编纂:陈状 )