并因其涉及卖空以及未能及时向证监会报告相关事件而处以360万港元的罚款
发布时间：2021-02-06 作者：admin 来源：网络整理 浏览：
导读：香港证监会 SFC 公开谴责富昌证券 并因其波及卖空以及未能及时向证监会呈文相关事件而处以360万港元的罚款 香港监...
香港证监会(SFC)公开谴责富昌证券，股票配资网，并因其波及卖空以及未能及时向证监会呈文相关事件而处以360万港元的罚款。
监管机构还发现富昌证券发现上述事件后没有立刻向证监会呈文。
香港监管机构的查询拜访发现，在2015年10月至2016年3月期间，富昌证券至少执行了93次卖空交易，这是由于该公司未能施行有效的内部管控步伐来发现及防止此类不法卖空行为。
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