决策主力记者：陈晨 决策主力编纂：何剑岭

10日晚间，中山证券控股股东锦龙股份(000712)发布公告暗示，期货配资网，持有中山证券1.18%股权的股东上海致开认为，锦龙股份(000712)自行招集和主持的中山证券2020年第二次临时股东会违背法律法规，遂以中山证券为被告向南山法院提起诉讼，51配资，哀求取消2020年8月21日造成的前述股东大会全副决议，而该决议包含除名中山证券林炳城等4人董事会职务事项。

南山法院认为，股票配资，上海致开的局部申请合乎法律规定。那么，上海致开认为中山证券前述股东大会违背法律法规的理由是什么呢？对此，锦龙股份(000712)又是如何回应的呢？

小股东认为临时股东大会分歧乎规定

锦龙股份(000712)公告显示，上海致开实业有限公司 下称“上海致开” 为中山证券股东，持有中山证券1.18%的股权。上海致开称，中山证券2020年第二次临时股东会“提案步伐、招集步伐、主持步伐等违背了法律法规及中山证券公司章程的规定”，遂以中山证券为被告，向广东省深圳市南山区人民法院 下称“南山法院” 提起诉讼。

记者理解到，上述临时股东大会的决议就包含罢黜林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人中山证券第五届董事会董事职务的议案。

依据南山法院于2020年8月31日出具的《民事裁定书》显示，上海致开诉中山证券公司决议取消纠纷一案，申请人上海致开向南山法院提出保全的申请，哀求：1.避免中山证券执行2020年8月21日造成的第二次临时股东会的全副决议；2.本案生效判决作出前，避免中山证券停止董事长、法定代表人、总经理、监事等所有工商变换登记及立案手续，申请人上海致开作为保证人以其持有的中山证券1.18%的股权为上述保全提供保证并出具保证书。

南山法院认为，申请人上海致开的局部申请合乎法律规定，裁定如下：1、冻结上海致开持有中山证券1.18%的股权；2、避免中山证券停止董事会成员的工商变换登记及立案手续。

对此，锦龙股份(000712)认为，中山证券依照合法有效的股东会决议解决工商变换及立案手续，是维护中山证券正常运营秩序、行使合法正当权益的利益表现。上海致开持股比例仅为1.18%，存在保全内容超过诉讼主张范围等问题，干扰了中山证券的正常运营打点，损害了中山证券其他股东及我司广阔中小投资者的利益。锦龙股份(000712)及中山证券已别离向南山法院提交了《执行异议申请书》、《复议申请书》。

此外，锦龙股份(000712)还提出，上海致开作为保证人以其持有中山证券全副1.18%的股权为上述诉讼保全提供保证，违背了《证券公司股权打点规定》第二十六条的规定，即“证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得凌驾所持该证券公司股权比例的50%”。

提出锦龙股份(000712)分歧乎控股股东资质条件

那么，上海致开认为前述临时股东大会分歧乎规定的理由是什么呢？首先，上海致开认为锦龙股份(000712)作为中山证券控股股东，分歧乎有关综合类券商控股股东的资质条件。此外，锦龙股份(000712)作为中山证券的股东，处于整改期，分歧乎中山证券《公司章程》有关“尚未完成整改的股东，不得行使股东大会召开哀求权、表决权、提名权、提案权、处分权等势力”。

对于以上，锦龙股份(000712)辩驳称，《证券公司股权打点规定》 2019年7月5日发表施行 尽管规定了有关综合类券商控股股东的资质条件，但我司属于证券公司存量股东，有5年过渡期安排。此外，即使逾期仍未到达要求也不影响中山证券继续成长通例证券业务，仅不能成长高风险业务。

此外，对于整改期的说法，锦龙股份(000712)称，公司向深圳证监局提交的《证券司存量股东股权打点自查表》仅暗示“公司方案在过渡期内使总资产、净资产指标到达相关要求，而非答允必需到达相关要求。此外，上述规定及自查表不属于强制性整改事项，且已将质押中山证券的股权比例降至50%以下，合乎相关规定，不存在其他任何必要整改的事项。

值得一提的是，锦龙股份(000712)为进一步阐释还提出，中山证券之前也召开了数次股东大会会议，公司均行使了表决权，但上海致开均不曾提出过任何异议，而仅针对2020年第二次临时股东会决议提出异议。同时，公司行使表决权等均向监管机构报备，后者也并未提出异议。

同时，锦龙股份(000712)还举例称，2020年5月21日，某上市公司发行股票收购某证券公司99.72%股权取得证监会无条件审核通过，该上市公司也未到达综合类券商控股股东的资质条件，证券监管机构也未限制其作为证券公司控股股东的相关势力。

提出监管要求现任董事不该除名需正常履职

上海致开提出的第二点理由是锦龙股份(000712)召开中山证券股东会违背了深圳证监局2020年6月5日出具的《暂停局部业务及限制相关人员势力事先告知书》中有关“暂停业务期间，保持董事会、打点层不变”的要求，以及2020年8月19日对中山证券出具的《确保公司运营不变的函》中有关“现任董事、监事、高级打点人员应正常履职，不得离岗”的要求。

锦龙股份(000712)对此辩驳称，深圳证监局2020年6月5日对中山证券出具的《暂停局部业务及限制相关人员势力事先告知书》并非正式监管门径。

深圳证监局2020年8月19日正式出具的《关于对中山证券有限责任公司采纳限制业务流动及责令限制董事、高级打点人员势力门径的决定》 行政监管门径决定书〔2020〕148号 已无“暂停业务期间，保持董事会、打点层不变”的要求，同日对三名高管人员采纳认定为不适当人选的正式监管门径决定中，明确要求“中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出罢黜董事以及其他打点职务的决定”。

别的，锦龙股份(000712)还暗示，深圳证监局2020年8月19日向中山证券出具的《确保公司运营不变的函》并未明确不得更换相关不适格高管，而是要求现任董事、监事、高级打点人员从“配合查询拜访取证、维护公司正常运营秩序”的角度出发“正常履职”，即使相关高管被除名也应履行配合深圳证监局查询拜访取证、不得扰乱公司正常运营秩序的职责。

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