今天股市行情网北京6月26日讯 记者关婧 近日，东吴证券(601555) 股东大会审议通过了2019年度配股公开发行证券计划。东吴证券(601555)成为继招商证券(600999)、天风证券 601162 、山西证券(002500)后，今年发布配股计划的第四家上市券商。

事实上，早在2017年8月，东吴证券(601555)就操持推出了募资65亿元的配股预案，且申请已经被证监会受理。但在2018年8月，东吴证券(601555)称市场环境发生较大变革，公司决定终止配股。

2019年5月14日，东吴证券(601555)二度推出配股预案，公司仍方案募资不凌驾65亿元，用于增补公司成本金。东吴证券(601555)这次可配售股份数量总计不凌驾8.99亿股，配资网，以每10股配售不凌驾3股的比例向全体股东配售。

截至6月25日收盘，东吴证券(601555)报收10.69元，与公司2015年4月15日创下上市最高价30.00元比拟，股价已经跌去64.37%。

业内人士指出，东吴证券(601555)这次推出配股，本质上割了股民两茬韭菜，股民不只接受了股价下跌的苦闷，还要另掏腰包为东吴证券(601555)补血买单。

东吴证券(601555)除了在等待配股募资，还频频发债来缓解资金压力。2018年1月、2019年2月、2019年4月，51配资网，东吴证券(601555)先后非公开发行公司债券18东吴F1、18东吴F2、19东吴F1，发行规模别离为45亿元、10亿元、20亿元，累计募资75亿元。

在业绩方面，2015年、2016年、2017年、2018年，东吴证券(601555)的营业收入为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元，实现归属于母公司所有者的净利润为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元，间断三年下滑，2018年净利润更是同比重挫54.52%。

东吴证券(601555)2018年报披露，公司去年新增7起凌驾1000万元以上诉讼，均为踩雷股票质押式回购业务。此外加上此前披露的两起尚未判决和生效的诉讼，以及东吴证券(601555)作为产品打点人倡议的5起诉讼中波及自有资金3亿元，据今天股市行情网计算，截至2018年年末，东吴证券(601555)波及诉讼总计14起，合计涉诉本金18.69亿元。

值得存眷的是，2017和2018年东吴证券(601555)先后有4名打点人员被行政惩罚。

2017年1月，东吴证券(601555)投行总部综合打点部副总经理兼项目打点部副总经理田晓利，因操作其配偶账户交易股票，被青海证监局处以2万元罚款。同期，东吴证券(601555)固定收益部债券发行团队负责人吴春江，因操作原形音讯买卖股票，被处以5万元罚款。

2018年8月，东吴证券(601555)常州关河中路证券营业部负责人王坚因违规炒股，被江苏证监局处以3万元罚款。2018年11月，原东吴证券(601555)纪委副书记、监察室主任杭五一因违规炒股，被证监会充公所得并处118.3万元的罚款。

依据东吴证券(601555)2018年报披露，2018年6月11日，东吴证券(601555)深圳分公司因2017年9月、10月间断两个月不决时报送机构监管报表，证监会深圳监管局责令改过。

同年6月19日，东吴证券(601555)子公司东吴基金因未dl、客不雅观履行基金打点人职责，被证监会上海证监局要求行停止六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

而东吴证券(601555)的惩罚还不止于此。2019年1月，东吴证券(601555)项目主办人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165) 严峻资产重组项目中未履行勤勉尽责、连续督导义务，上交所下发纪律处分决定书，对两人予以传递批评，并将传递证监会、记入上市公司诚信档案。

2019年6月，东吴证券(601555)股份有限公司苏州滨河路营业部辛宏文因违规持有、买卖股票，被证监会罚没合计2187.86万元。

今天股市行情网记者试图联络东吴证券(601555)相关人员，但截至发稿时没有得到回复。

二度启动配股募资65亿元全用于增补成本金

早在2017年8月28日，东吴证券(601555)董事会就审议通过了65亿元募资额的配股议案，2017年11月6日，配股议案取得股东大会通过，2018年1月3日，证监会对东吴证券(601555)配股申请予以受理。

但2018年8月30日，东吴证券(601555)公告终止了募资65亿元的配股方案。公告中称，鉴于股东大会就配股事宜作出决议至今，市场环境已发生较大变革，联结公司实际状况，公司撤回向中国证监会提交的配股相关申请文件，并收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许诺申请终止审查通知书》。

2019年5月14日，东吴证券(601555)再度启动了配股预案，公司拟以向原股东配售股份的方式募集资金不凌驾65亿元，用于增多公司成本金，增补营运资金。截至2019年4月末，东吴证券(601555)本次可配售股份数量总计不凌驾8.99亿股，按每10股配售不凌驾3股的比例向全体股东配售。

对于配股价格，东吴证券(601555)拟以登载配股说明书前20个交易日公司股票均价为基数，接纳市价折扣法确定配股价格。最终的配股价格由公司与保荐机构协商确定。

东吴证券(601555)称，这次配股募集资金总额大约为不凌驾人民币65亿元，拟全副用于增多公司成本金，增补营运资金，扩没收司的业务规模、优化业务构造，提升公司的市场合作力和抗风险才华。

此中不凌驾10亿元向境表里全资子公司增资，不凌驾20亿元开展成本中介业务，不凌驾30亿元用于开展投资与交易业务，不凌驾2亿元用于信息技术及风控合规投入，不凌驾3亿元用于其他经营资金安排。

东吴证券(601555)的控股股东苏州国际开展集团有限公司及其一致行动人苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司答允，以现金方式全额认购2019年配股计划中的可配售股份。

净利润间断三年下滑一年半间发债规模达75亿元

二度启动配股募资的暗地里，是东吴证券(601555)较大的业绩压力。

2015年、2016年、2017年、2018年，东吴证券(601555)的营业收入别离为68.30亿元、46.45亿元、41.44亿元和41.62亿元。公司实现归属于母公司所有者的净利润别离为27.08亿元、14.98亿元、7.88亿元和3.58亿元，间断三年下滑，此中2018年净利润更是同比重挫54.52%。

除了配股募资，东吴证券(601555)还频频发债增补成本金。2018年1月29日，东吴证券(601555)发行东吴证券(601555)股份有限公司2018年非公开发行公司债券 第一期 ，债券简称为18东吴F1，发行规模为45亿元，发行利率为5.7%，发行期限为3年。

2019年2月，其再次发行东吴证券(601555)股份有限公司2018年非公开发行公司债券 第一期 ，债券简称“18东吴F2”，发行规模10亿元，发行利率4.6%，期限同样为3年。

到了4月25日，东吴证券(601555)发行了公司2019年非公开发行公司债券 第一期 ，债券简称“19东吴F1”，发行规模为20亿元，发行利率4.2%，债券期限3年。

不过只管业绩欠安，东吴证券(601555)仍间断三年实行现金分红，2016年、2017年公司每10股派息1.50元 含税 ，分红数额均为4.5亿元，占当期归属于上市公司普通股股东的净利润比率为30.03%和57.10%。2018年，东吴证券(601555)每10股派息0.90元 含税 ，分红数额2.70亿元，占当期净利润的75.26%。

东吴证券(601555)涉讼14起催讨近19亿本金去年资产减值筹备10亿元

东吴证券(601555)的2018年报显示，公司去年资产减值丧失达7.85亿元，同比增多了118.22%。截至2018年年底，东吴证券(601555)计提资产减值筹备合计10.15亿元。

东吴证券(601555)在2018年中披露了两起尚未判决和生效的诉讼。第一起为东吴证券(601555)要求中弘卓业集团有限公司支付借款本金2.5亿元及相应的利息、违约金，并承当诉讼费、律师费等费用。2018年9月30日，法院作出一审讯决，撑持东吴证券(601555)诉讼哀求。中弘卓业于10月16日向江苏省高级人民法院提起上诉，江苏高院于2019年3月7日开庭审理，目前尚未判决。

另一起东吴证券(601555)要求张跃飞为借款本金5000万元及相应的利息、违约金，并承当诉讼费、律师费等费用，2018年12月25日法院作出一审讯决，撑持东吴证券(601555)诉讼哀求，目前判决尚未生效。

2018年，东吴证券(601555)新增7起凌驾1000万元以上诉讼。

第一起为娄底中钰资产打点有限公司股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)别离在苏州中院、江苏高院提起两起诉讼，别离要求娄底中钰支付借款本金余额4880万元、2.92亿元以及相应利息、违约金等。一起诉讼苏州中院于2018年9月4日备案受理，后于12月24日作出一审讯决，撑持公司诉讼哀求。娄底中钰于2019年1月11日向江苏高院提起上诉，目前尚未开庭审理。另一起诉讼江苏高院于2018年10月26日受理了该案件，于2019年1月9日开庭审理，目前尚未判决。

第二起为浙江大东南集团有限公司 股票简称：*ST东南(002263) ，股票代码： 股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)在苏州中院提起诉讼，要求大东南集团支付借款本金2亿元以及相应利息、违约金，并承当律师费、诉讼费等费用；要求黄水寿、黄飞刚对上述全副债务承当连带清偿责任。法院于2018年9月26日受理了该案件，目前尚未开庭审理。

第三起为深圳市江河成本打点有限公司股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)在苏州中院提起诉讼，要求江河成本支付借款本金余额7131.19万元以及相应的利息、违约金，并承当律师费、诉讼费等费用。法院于2018年11月12日备案受理，后于2019年3月11日开庭审理，目前尚未判决。

第四起为绍兴金晖越商投资合伙企业 有限合伙 股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)在苏州中院提起诉讼，要求金晖越商支付借款本金余额4817.55万元及相应的利息、违约金，并承当律师费、诉讼费等费用。法院于2018年12月5日备案受理，目前尚未开庭审理。

第五起为长城影视(002071) 文化企业集团有限公司 股票简称：长城影视(002071)，股票代码： 股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)在苏州中院提起诉讼，要求长城影视(002071)支付借款本金余额2.9亿元以及相应的利息、违约金，并承当律师费、诉讼费等费用。法院于2019年1月7日备案受理，目前尚未开庭审理。

第六起为金花投资控股集团有限公司 股票简称：金花股份(600080) ，股票代码： 股票质押式回购业务违约，东吴证券(601555)在苏州中院提起诉讼，要求金花投资支付借款本金余额2.7亿元以及相应的利息、违约金，并承当律师费、诉讼费等费用；要求吴一坚对金花投资的前述全副债务承当连带清偿责任。法院于2019年2月15日备案受理，目前尚未开庭审理。

第七起为国购投资有限公司16国购01债券违约，东吴证券(601555)向安徽省高级人民法院提起诉讼，要求国购投资支付债券本金4861.9万元以及相应的利息，并承当律师费、诉讼费等费用；要求袁启宏以其质押物对前述债务承当清偿责任；要求国购控股对前述债务承当连带清偿责任。法院于2019年3月1日备案受理，目前尚未开庭审理。

此外，东吴证券(601555)作为产品打点人倡议的诉讼波及本金额合计6.3亿元以及相应的利息、违约金和相关诉讼费用，此中波及东吴证券(601555)自有资金3亿元，主要因公司踩雷“16富贵01”、“17国购01”、“16国购01”、“16国购02”、“16国购03”等多只债券。

截至2018年年末，东吴证券(601555)波及诉讼总计14起，涉诉本金合计18.69亿元。别的东吴证券(601555)2018年还有8起不敷1000万的诉讼，合计金额为1875.55万元。

频遭惩罚：多名打点人员违规炒股子公司东吴基金去年整改六个月

2019年6月，证监会网站公布行政惩罚决定书 〔2019〕39号 和市场禁入决定书 〔2019〕5号 ，2009年9月至2016年9月期间东吴证券(601555)股份有限公司苏州滨河路营业部 简称“滨河路营业部” 的总经理辛宏文，配资，于2013年4月至2016年8月期间操作其母“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户 简称“傅某珍”账户 持有、买卖股票，违背了《证券法》第四十三条第一款的规定，形成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

证监会决定责令辛宏文依法办理不法持有的剩余股票，充公辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元的罚款，罚没合计2187.86万元。

别的，因辛宏文的违法行为连续工夫长，证券交易金额和违法所得金额宏大，情节重大，证监会决定对辛宏文采纳3年市场禁入门径，自颁布颁发决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构处置惩罚证券业务或者担当原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级打点人员职务外，也不得在其他任何机构中处置惩罚证券业务或者担当其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级打点人员职务。

2019年1月，东吴证券(601555)项目主办人史振华、谈永仁因在新日恒力(600165)严峻资产重组项目中未履行勤勉尽责、连续督导义务，上交所下发纪律处分决定书，对两人予以传递批评，并将传递证监会、记入上市公司诚信档案。

上交所指出，史振华、谈永仁未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，未停止充裕、宽泛、合理的尽职查询拜访，未能为这次交易审慎估值、设想合理计划并出具牢靠的专业意见；未敦促当事人标准施行并购重组计划，未核查并购重组能否按方案施行，未及时向本所呈文相关方的违规行为；也未敦促当事人根据约定实在履行业绩赔偿和回购义务。

上述行为违背了《上市公司严峻资产重组打点法子》第六条、《上市公司并购重组财务参谋业务打点法子》第三条、第十九条、第二十一条、第三十一条、《上海证券交易所股票上市规则》 以下简称《股票上市规则》 第1.4条、第2.24条及《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》第三条、第十二条、第三十一条、第三十三条等有关规定。

此外，东吴证券(601555)近两年来频频呈现打点人员违规被监管层惩罚的状况。

2018年11月，证监会发布行政惩罚决定书，原东吴证券(601555)纪委副书记、监察室主任杭五一违规炒股9年，获利近30万元，最终被证监会充公所得并处118.3万元的罚款。

2018年8月，江苏证监局查明，东吴证券(601555)常州关河中路证券营业部负责人王坚，在2010年11月至2015年5月期间，操纵配偶吴某的西部证券(002673) 及东吴证券(601555)账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券(601555)账户交易股票，累计成交金额约162.26万元，不过反而吃亏约6.67万元。江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

2017年1月，青海证监局查明，东吴证券(601555)固定收益部债券发行团队负责人吴春江，操作其配偶陈孟华账户交易股票。而陈孟华作为苏州工业园区设想钻研院股份有限公司2014年度利润分配计划的原形信息知情人，在原形信息公开前告知其配偶吴春江，并建议吴春江买入园区设想，吴春江在原形信息公开前买卖该公司股票。青海证监局对吴春江、陈孟华两人处以5万元罚款。

2017年1月，同是青海证监局查明，东吴证券(601555)投行总部综合打点部副总经理兼项目打点部副总经理田晓利，操作其配偶李兵账户交易股票。田晓利被处以2万元罚款。

而依据东吴证券(601555)2018年报披露，2018年6月11日，中国证监会深圳监管局向公司深圳分公司出具【2018】42号行政监管门径决定书《深圳证监局关于对东吴证券(601555)股份有限公司深圳分公司采纳责令增多内部合规查抄次数并提交合规查抄呈文的决定》，因公司深圳分公司2017年9月、10月间断两个月不决时报送机构监管报表，对深圳分公司采纳责令增多内部合规查抄次数并提交合规查抄呈文的监管门径。

2018年6月19日，中国证监会上海证监局向东吴证券(601555)子公司东吴基金下发了沪证监决字[2018]58号行政监管门径决定书，指出东吴基金存在以下违规行为：一是在东吴阿尔法灵敏配置混合型基金的投资打点中，投资决策缺乏充裕按照，遭到其他机构的干预，未dl、客不雅观履行打点人职责。二是存在从业人员与别人结合担当多只基金的基金经理，但其未实际履行基金经理职责、不参预相关基金投资打点的状况，决定责令东吴基金停止为期六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。