8月5日，广发证券(000776)发布公告称，证监会决定对公司采纳限制增多场外衍生品业务规模6个月、限制增多新业务品种6个月的行政监管门径。

《今天股市行情网》记者理解到，广发证券(000776)的公告中，证监会暗示，主要是由于广发控股 香港 有限公司存在四慷慨面的问题 。在此前，广发控股 香港 有限公司因为投资衍生品巨亏，已经被广东证监局惩罚了。

被限制增多场外衍生品业务规模6个月

依据广发证券(000776)的公告，证监会暗示，广发证券(000776)存在以下四大问题：

一是对广发控股 香港 有限公司风险管控缺失，包含对香港子公司新业务风险管控不敷，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全笼罩，对香港子公司风控要求执行状况的监视查抄力度不够等；

二是对香港子公司合规打点存在缺陷，对香港子公司合规打点有效性缺乏监视；

三是对香港子公司内部管控不敷，51配资，包含财务、组织架构管控不力等；

四是作为数据报送的责任主体，未做好香港子公司月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

证监会指出，上述状况违背了《证券公司监视打点条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点法子》第二十四条，《证券公司风险控制指标打点法子》第六条，《证券公司片面风险打点标准》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

依照《证券公司监视打点条例》第七十条的规定，证监会决定对广发证券(000776)采纳限制增多场外衍生品业务规模6个月、限制增多新业务品种6个月的行政监管门径。

质料显示， 《证券公司监视打点条例》第二十七条规定：证券公司应当依照审慎运营的准则，建设健全风险打点与内部控制制度，防备和控制风险。第六十九条规定：证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的质料、信息应当真实、精确、完好，不得有虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏。

此前香港子公司因投资巨亏

记者留心到，证监会这次对广发证券(000776)采纳限制增多场外衍生品业务规模6个月，主要还是和公司的香港子公司此前因投资而巨亏有关。

今年3月26日，广发证券(000776)公告称，公司子公司广发控股 香港 有限公司的部属公司广发投资 香港 有限公司旗下注册的一只基金因受外汇激烈颠簸和相关市场活动性缺乏等因素影响，遭受了严峻丧失。

详细看，截至2018年年底，该基金净值为-0.44亿美圆，由于该基金纳入公司合并财务报表范围，巨额吃亏导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。公司也由此被广东证监局责令改过。年报显示，广发证券(000776)2018年营业收入为152.7亿元，同比下降29.43%；扣非后归母净利润为39.03亿元，期货配资，同比下滑53.25%。

随后，广发控股 香港 有限公司的负责人汤晓东辞去广发证券(000776)副总经理一职，入职工夫不敷一年。分开广发证券(000776)之后，汤晓东去了贝莱德。

今年4月17日，全球最大的上市投资集团贝莱德 BlackRock 颁布颁发，51配资，任命汤晓东为中国区主管，该决定自2019年7月起生效。