决策主力记者 王砚丹 决策主力编纂 谢欣

12月25日晚间，中泰证券发布公告称，公司近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采纳责令改过监管门径的决定》。

公告暗示，山东证监局指出中泰证券存在两大问题：第一，因在制作和发布关于史丹利(002588)农业集团股份有限公司的钻研呈文《转型农业效劳商，打开发展新空间》过程中，未能遵循dl、客不雅观、公平审慎准则，未对引用的重要信息和数据的真实性和牢靠性停止核实，最好的股票配资网，导致该研报内容呈现严峻谬误，51配资，客不雅观上流传了虚假、不实、误导性信息。第二、对局部同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效办理。

山东证监局暗示，上述问题一违背了《发布证券钻研呈文暂行规定》 证监会公告[2010]第28号 第三条和第九条的规定，期货配资网，上述问题二违背了《证券经纪人打点暂行规定》 证监会公告[2009]第2号 第十八条和第二十七条的规定，反映出中泰证券内部控制不完善。按照《证券公司监视打点条例》第七十条的规定，决定对公司采纳责令改过的行政监管门径。

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