中国经济网北京5月21日讯 中国证监会网站20日公布的陕西证监局行政监管门径决定书（陕证监门径字〔2019〕12号）显示，安然证券陕西分公司未依照规定充裕履行客户质料真实性、完好性的审核责任，构成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存；客户经理马慧飞未获得投顾资格，期货配资网，于2017年4月通过微信向客户张飏引荐股票。陕西证监局责令安然证券陕西分公司改过，应于2019年5月31日前予以整改，并向该局提交书面整改呈文。
陕西证监局暗示，经查，发现安然证券陕西分公司存在以下违规行为：
一、未依照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充裕履行客户质料真实性、完好性的审核责任，构成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存，违背了《关于增强证券经纪业务打点的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第三条第（六）项的规定。
二、客户经理马慧飞未获得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张飏引荐股票，违背了《证券投资参谋业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条、第七条规定。
别的，陕证监门径字〔2019〕13号显示，经查，马慧飞作为安然证券陕西分公司客户经理期间，存在未获得证券投资咨询执业资格，通过微信向客户张飏引荐股票的行为，违背了《证券投资参谋业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第七条的规定。陕西证监局责令马慧飞改过。马慧飞应进一步进步合规执业意识，剖析违规行为孕育发生起因并针对性整改，于2019年5月31日前向陕西证监局提交书面整改呈文。
《关于增强证券经纪业务打点的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第三条第（六）项规定：建设健全客户质料打点制度，担保客户质料安详完好。证券公司应当为每个客户独自建设纸质或者电子档案，客户档案应当包含客户及代办代理人名称、地址、通讯联络方式、客户和代办代理人的身份证实文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代办代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险提醒书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和质料，为客户保密。
《证券投资参谋业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条规定：证券公司、证券投资咨询机构处置惩罚证券投资参谋业务，应当恪守法律、行政法规和本规定，增强合规打点，健全内部控制，防备利益辩论，实在维护客户合法权益。
第七条规定：向客户提供证券投资参谋效劳的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋。证券投资参谋不得同时注册为证券剖析师。
以下为原文：
关于对安然证券股份有限公司陕西分公司采纳责令改过行政监管门径的决定
文号: 陕证监门径字〔2019〕12号
发布机构: 陕西局
安然证券股份有限公司陕西分公司：
经查，我局发现你公司存在以下违规行为：
一、未依照《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定充裕履行客户质料真实性、完好性的审核责任，构成客户王多建2016年8月非现场开户视频未留存，违背了《关于增强证券经纪业务打点的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第三条第（六）项的规定。
二、客户经理马慧飞未获得投顾资格，于2017年4月通过微信向客户张飏引荐股票，违背了《证券投资参谋业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第三条、第七条规定。
依照《关于增强证券经纪业务打点的规定》(证监会公告〔2010〕11号）第八条、《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令你公司改过。你公司应于2019年5月31日前予以整改，配资网，并向我局提交书面整改呈文，进一步完善客户档案质料打点制度，并确保制度有效执行；查找客户经理打点制度及投顾业务内控制度存在的缺陷，细化责任追查制度，有针对性强化员工执业合规打点，依法依规成长业务。我局将在日常监管中连续存眷并查抄你公司的整改状况。
假如对本监视打点门径不平的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。
2019年5月14日
关于对马慧飞采纳责令改过行政监管门径的决定
文号: 陕证监门径字〔2019〕13号
发布机构: 陕西局
马慧飞：
经查，你作为安然证券陕西分公司客户经理期间，存在未获得证券投资咨询执业资格，通过微信向客户张飏引荐股票的行为，股票配资，违背了《证券投资参谋业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）第七条的规定。
依照《证券投资参谋业务暂行规定》第三十三条的规定，现责令你改过。你应进一步进步合规执业意识，剖析违规行为孕育发生起因并针对性整改，于2019年5月31日前向我局提交书面整改呈文。
假如对本监视打点门径不平的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。
2019年5月14日