9月5日，招商证券发布公告称，2022年8月12日，收到中国证监会《备案告知书》。

《告知书》显示，因独立财务参谋呈文中存在误导性陈说等问题，期货配资网，招商证券被证监会责令改过，并罚没6300万。

此前，招商证券就已发布公告称，因2014年在成长上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称中安科）独立财务参谋业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政惩罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司备案。

其时，招商证券工作人员对此暗示，目前公司正在配合证监会查询拜访，IPO等业务正常成长，相关资质和业务短期不受影响。此外该工作人员称，在司法方面，已依法履行对投资者的赔付责任，后续办理状况要等证监会查询拜访成果。

据理解，2014年2月14日，中安科董事会审议通过严峻资产发售、发行股份购置资产并募集配套资金及关联交易议案，决定向深圳市中恒汇志投资有限公司（中安消技术有限公司控股股东）发行股份，购置其持有的中安消技术有限公司（以下简称中安消技术）100%股权并募集配套资金。本次交易形成严峻资产重组。

其时，招商证券为这次严峻资产重组的独立财务参谋，瑞华会计师事务所为中安消技术的审计机构，股票配资网，银信资产评估为这次严峻资产重组的评估机构。

经中国证监会另案查明，中安消技术有限公司（以下简称中安消技术）未及时提供真实、精确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的严峻资产重组文件存在误导性陈说、虚假记载。

别的，中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测呈文》，在该项目难以继续履行的状况下，未及时提供真实、精确信息，导致提供给中安科的信息不真实、不精确，存在误导性陈说，致使重组置入资产评估值重大虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，重大侵害了上市公司及其股东合法权益。

依据《告知书》显示，招商证券制作、出具的《独立财务参谋呈文》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈说。

同时，招商证券未对“班班通”项目予以须要的存眷，未对“班班通”项目中标状况和实际停顿状况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务参谋呈文》所引用文件内容的真实性、精确性、完好性未停止充裕核查和验证。

证监会认为，招商证券作为中安科严峻资产重组的独立财务参谋，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务参谋呈文》存在误导性陈说，且后续在并购重组当事人发生较大变革对本次重组形成较大影响的状况时未能予以高度存眷，未依照规定及时向中国证监会呈文。

最终，期货配资网，证监会拟决定：责令招商证券改过违法行为，充公业务收入3150万，并罚款3150万。别的，陈轩壁、俞新平是间接负责的主管人员，均被予以警告，别离被罚5万。

公开质料显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月初度公开发行A股并在上交所主板上市，2016年10月初度公开发行H股并在香港联交所主板上市。

数据显示，上半年，招商证券实现营业收入106亿，同比下降26%；归母净利润43亿，同比下降25.4%。截至2022年6月末，招商证券资管总资产52.55亿，净资产48.68亿。