9月30日，河北证监局网站披露行政监管门径决定书。决定书显示，今年6月，配资网，河北证监局对河北银行基金销售业务成长了现场查抄，经查，其基金销售业务存在以下问题：

一是未及时建设配套的风险打点制度。截至查抄日，河北银行仍执行2016年印发的《河北银行片面风险打点法子》及《河北银行片面风险打点施行细则》，51配资，与公司新的组织架构和职责分工不匹配。分歧乎《公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子》（以下简称《打点法子》）第二十五条的规定。

二是合规人员装备不敷，现行的公司打点制度中没有明确合规部门应对基金销售展业行为停止合规查抄。分歧乎《打点法子》第二十五条、第二十六条第一款的规定。

三是合规风控人员未满足独立性要求。合规风控人员履职的独立性有欠缺，2021年查核计划未见对合规风控人员独立查核的规定。分歧乎《打点法子》第二十六条第一款的规定。

四是人员资质打点分歧乎规定。局部支行基金销售业务负责人未获得基金从业资格。分歧乎《打点法子》第三十条第二款的规定。

五是合规风控未贯通产品准入全流程。基金产品准入专门小组成员未包孕合规风控人员。分歧乎《关于施行<公开募集证券投资基金销售机构监视打点法子>的规定》十五条的规定。

依据《打点法子》第五十三条的规定，河北证监局决定对河北银行采纳出具警示函的行政监管门径。

质料显示，河北银行创立于1996年5月28日，是河北省省属处所法人银行。总部位于河北省石家庄市。

数据显示，上半年该行收入55.76亿，股票配资网，增长12.87%，净利润14.97亿，增长4.18%，截止6月底，该行总资产4742.24亿，负债4335.26亿。