2月14日晚间，九鼎投资(行情600053,诊股)披露公告称，证监会对公司实控人吴刚采纳5年市场禁入门径。去年12月1 日，公司已披露过关于此事的事先告知书，目前惩罚已落定。

　　吴刚是公募基金打点公司九泰基金的实控人。去年12月，证监会布告显示，吴刚干预基金运营流动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算步伐，违背《基金法》。

　　九泰基金实控人吴刚被罚5年市场禁入

　　2月14日晚间，九鼎投资披露公告称，期货配资网，证监会对公司实控人吴刚采纳5年市场禁入门径。

　　追溯整个事件，2021年9月28日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《备案告知书》，因吴刚相关行为涉嫌违背基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚备案。

　　2022年12月2日，公司披露了《九鼎投资关于公司实际控制人收到中国证券监视打点委员会行政惩罚及市场禁入事先告知书的公告》，证监会对上述案件查询拜访完结，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政惩罚和市场禁入事先告知书》。

　　近日，证监会对公司实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书》。

　　证监会认为，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金运营流动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”，并指示九泰基金对九泰久利启动清算步伐，其行为违背《基金法》第二十三条第一款第二项的规定，形成《基金法》第一百二十四条所述违法行为。对吴刚干预基金运营流动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算步伐的行为，责令改过，并处100万元的罚款。

　　证监会认为，九泰基金作为九泰久利基金打点人，通过九泰久利参预五家上市公司保底定增，操作基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为违背《基金法》第二十条第一款第三项的规定，形成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

　　吴强作为九泰基金时任董事长，与相关方签署保底协议，明确指定九泰基金或九泰久利作为第三方参预保底定增，系九泰基金上述违法行为的间接负责的主管人员。卢伟忠作为九泰基金时任总经理及法定代表人，吴祖尧作为九泰基金时任分管投资、钻研业务的副总经理，系九泰基金上述违法行为的其他间接责任人员。

　　对九泰基金打点有限公司通过九泰久利参预五家上市公司保底定增，操作基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金打点有限公司改过，并处100万元的罚款。对间接负责的主管人员吴强，赐与警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他间接责任人员卢伟忠，赐与警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他间接责任人员吴祖尧，赐与警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。

　　吴刚违规干预九泰基金运营流动

　　九泰基金创立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金打点人，于2016年创立九泰久利灵敏配置混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至2016年11月7日，该基金募集认购30.04亿元，此中中信信托打点的中信金融投资汇合资金信托方案认购了30亿元。这30亿元当中，九州证券认购了10亿元。

　　关于吴刚违规干预九泰基金运营流动，主要包含授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票和指示九泰久利启动清算步伐。

　　据披露信息，股票配资网，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称三维丝，现已更名厦门中创环保(行情300056,诊股)科技股份有限公司）实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其自己签字的《答允函》称，“……希望同创九鼎投资打点集团股份有限公司或其部属企业或部属企业打点的基金或相似产品或部属企业的关联方买入三维丝股票不凌驾3000万股……为此，自己答允，九鼎本次购置三维丝的股票将来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，配资网，不然答允人以现金方式赔偿其不敷局部……”。

　　吴刚将罗某波出具《答允函》的状况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠思考交易“三维丝”。尔后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至证监会查询拜访时，九泰基金投资“三维丝”呈现吃亏，未收到赔偿款。

　　别的，吴刚称九州证券曾向其陈述请示急需增补活动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算步伐。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、钻研业务的副总经理吴某尧建设微信群，九泰基金总经理卢某忠也参与该群。

　　该群群名为“九泰久利变现”，后续主要探讨九泰久利清算事宜。九泰基金在尔后一周摆布工夫即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函5天后便正式向证监会提交清算请示。

　　别的，九泰基金还通过九泰久利参预了5家上市公司的保底定增，操作基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益。

　　定增业务承压，规模急剧缩水

　　公开质料显示，九泰基金创立于2014年7月3日，注书籍钱3亿元，是首家PE投资打点机构倡议设立的公募基金打点公司。股东包含昆吾九鼎投资打点有限公司、同创九鼎投资打点集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎财富投资打点有限公司和九州证券，别离出资占比26%、25%、25%和24%。

　　创立后，九泰基金重点开展定增业务，资产打点规模两年内破百亿，成为业内黑马。2017年底更是到达巅峰143.97亿元，在全市场122家公募基金公司中位列第79名。不过随着再融资新规与减持新规，定增市场承压。2018年九泰基金打点规模快捷缩水，到了年底已经骤减六成，只剩下59.76亿元。

　　截至去年四季度，九泰基金资管规模末仅有24.95亿元，比拟2017年底的最高点143.97亿元缩水了82.67%，排名也创下历史新低。除此之外，目前九泰基金旗下23只基金中（份额合并计算），规模低于1亿元的比例高达65%，这此中凌驾一半都是规模不敷5000万元、存在清盘风险的“迷你基”。