近日，甘肃证监局公布了两则行政监管门径决定书，剑指华龙期货资管业务违规。值得留心的是，近年来华龙期货资管业务的开展情况不停较差，还曾因资管方案暴雷致当年业绩吃亏，合规方面丞待增强。

　　华龙期货及三名高管遭监管点名

　　甘肃证监局公开的决定书显示，经查,华龙期货在2021年成长华龙期货-洮利10号单一资产打点方案时,未能恪守审慎运营准则,未制定科学合理的债券资产打点业务投资决策和风险打点制度,业务成长过程中,合规风控缺失,违背了《证券期货运营机构私募资产打点业务打点法子》(证监会令第151号)第三条的相关规定。

　　因而依据《证券期货运营机构私募资产打点业务打点法子》(证监会令第151号)第七十八条规定,甘肃证监局决定对华龙期货采纳责令改过的监视打点门径。并要求其应当引以为戒,采纳有效门径完善内部打点,提升合规风控程度,自收到监管门径决定之日起3个月内完成整改并提交书面呈文。

　　同时，作为华龙期货股份有限公司上述违规问题的主要责任人,华龙期货董事长陈义军、首席风险官高妙远、副总经理田军三人也被出具警示函。要求三人应当忠诚、勤勉履行职责,采纳有效门径,完善内部制度与打点,提升合规风控程度。

　　公开质料显示，华龙期货创立于1992年11月，是中国首批创立的期货公司之一，也是甘肃目前唯逐个家期货公司。现注书籍钱金5亿元，51配资，运营范围包含期货经纪业务、资产打点业务和投资咨询业务。

　　上半年资管业务收入为0 此前3年收入比年大降

　　事实上，近年来随着央行资管新规进一步落地，期货资产打点业务在去通道的过程中获得了较大停顿，主动打点才华一直进步，规模增长迅速。中基协最新数据显示，截至今年10月底，期货公司及其资管子公司私募资管业务规模3275.12亿元，较9月底增多100.59亿元。

　　不过从近两年华龙期货的资管业务收入来看，其显然未跟上行业脚步。数据显示，华龙期货旗下共设立过资管方案29只，目前正在运作的资管方案共有10只。但据华龙期货上半年年报显示，上述10只存续的资管方案2021年上半年却并未给其带来任何收入，资管业务收入为0。

　　拉长来看，过去三年间，华龙期货的资管业务收入也在不竭的下滑。2018年~2020年三年间，华龙期货别离实现资产打点业务收入802.06万元、530.01万元、149.28万元；同比别离下滑31.08%、33.92%和71.83%。对于资管业务收入下滑的起因，华龙期货在2018年的年报中暗示，主要起因是2018年资管新规的出台，对资管业务的监管愈加严格，公司为尽量降低风险程度，成长资管业务时愈加慎重，规模较去年有所缩小。2020年年报中其解释到，资管业务仍处于对前期存续风险的化解阶段，本年未成长新的业务。不过从本次惩罚来看，股票配资，华龙期货对前期存续风险的化解收效甚微。

　　曾因资管方案暴雷致当年业绩吃亏

　　与资管业务下滑相对的，华龙期货近三年来的净利润也在连续大幅下滑。数据显示，2018年~2020年三年间，华龙期货别离实现净利润1945.09万元、-3353.44万元和-1799.34万元，51配资，同比别离增长-39.07%、-272.41%和46.34%。

　　而在其吃亏最为重大的2019年，其理由中赫然呈现了资管业务。华龙期货在2019年年报中暗示，下降的主要起因为计提信誉减值丧失8195.75万元，导致该年度利润总额较上年同期大幅下降。而信誉减值丧失则是因其对融资业务计提信誉减值丧失6124.05 万元，资管产品金惠21-5计提信誉减值丧失2071.70 万元所致。

　　据理解，2017年11月，华龙期货纳入合并范围的“华龙金惠-21-5 号资产打点方案”向富控互动借款4670万元，但最终因富控互动公司违约，截止2021年6月30日，华龙期货仍在基于可取得信息计提合理的减值筹备。

（责任编纂：陈状 ）