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并记入证券期货市场诚信档案

发布时间:2022-01-07 作者:admin 来源:网络整理 浏览:


导读:近日,山西证监局公布了一则行政监管门径决定书,山西三立期货多项违规遭责令改过。决定书显示,经查,山西三...

  近日,山西证监局公布了一则行政监管门径决定书,山西三立期货多项违规遭责令改过。

  决定书显示,经查,配资网,山西三立期货居间人打点不到位,存在对局部居间人尽职查询拜访不充裕、与个别居间人签署的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的查询拜访不审慎、对个别居间人开发的客户投资者适当性评级不审慎、对居间人开发的客户异常交易连续跟踪回访不到位、公司网站公示的居间人信息不完好、未及时修订公司居间人打点制度等问题,上述状况反映出该公司内部控制存在较大缺陷。违背了《期货公司监视打点法子》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的规定。

  因而依照《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定,山西证监局决定对该公司采纳责令改过的监视打点门径,并记入证券期货市场诚信档案。同时要求其应在收到本决定之日起,配资,立刻采纳有效门径停止整改,完善公司内控体系,51配资网,健全居间人打点,并于1个月内将整改状况书面报送证监局。

  官网显示,山西三立期货创立于 1993 年,注册资金500万元,是经中国证监会批准、国家工商总局注册的山西省首家期货经纪公司,也是我国第一批设立的期货公司之一。目前下设3家分支机构,子公司1家;运营范围主要包含商品期货经纪和金融期货经纪。

内部控制存在较大缺陷 山西三立期货多项违规遭责令改过


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