中国经济网北京11月15日讯 证监会网站今天公布了关于对银河期货有限公司广州营业部采纳责令改过门径的决定（〔2022〕167号）。

决定书显示，银河期货有限公司广州营业部在居间人打点方面存在缺陷，反映出该营业部内部控制不到位，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，最好的股票配资网，广东证监局决定对该营业部采纳责令改过的行政监管门径。

中国银河证券股份有限公司（证券简称“中国银河(601881)”，601881.SH）2022年半年度呈文显示，中国银河持有银河期货有限公司100%的股权。

相关规定：

《期货公司监视打点法子》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他间接责任人员违背本法子有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管谈话、责令改过、出具警示函等监管门径。

以下为原文：

关于对银河期货有限公司广州营业部采纳责令改过门径的决定

银河期货有限公司广州营业部：

经查，51配资，你营业部在居间人打点方面存在缺陷，反映出你营业部内部控制不到位，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采纳责令改过的行政监管门径。你营业部应高度器重，完善内部控制，51配资，强化合规意识，防备合规风险。

你营业部应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改呈文，我局将视状况对你营业部的整改状况组织查抄验收。

如对本监视打点门径不平，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。