中国经济网北京12月27日讯 中国证监会河南监管局网站日前公布的《关于对永安期货股份有限公司河南分公司采纳出具警示函监管门径的决定》（河南证监局行政监管门径决定书〔2022〕56号）显示，经查，永安期货股份有限公司河南分公司（“永安期货”，600927.SH，以下简称“永安期货河南分公司”）在成长客户风险接受才华问卷测评时，未严格履行投资者适当性义务。

河南证监局断定，上述行为违背了《证券期货投资者适当性打点法子》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十七条规定。按照《证券期货投资者适当性打点法子》第三十七条和《期货公司监视打点法子》第一百零九条规定，河南证监局决定对永安期货河南分公司采纳出具警示函的行政监管门径。

官网显示，永安期货开办于1992年9月，是一家国有控股的专业期货公司，注册本钱身民币14.56亿元，并于2021年12月23日在A股主板上市，股票代码600927。业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产打点、基金销售；公司以打造“大宗商品投行、大类资产配置专家、产融资源整合者”为战略目的，致力于成为行业当先、独具特色的“衍生品投行”。

《证券期货投资者适当性打点法子》（证监会令第177号）第二十九条规定：运营机构应当制定适当性内部打点制度，配资，明确投资者分类、产品或者效劳分级、适当性匹配的详细按照、方法、流程等，严格依照内部打点制度停止分类、分级，按期汇总分类、分级成果，并对每名投资者提出匹配意见。运营机构应当制定并严格落实与适当性内部打点有关的限制不匹配销售行为、客户回访查抄、评估与销售隔离等风控制度，以及培训查核、执业标准、监视问责等制度机制，不得采纳激励不适当销售的查核鼓励门径，确保从业人员实在履行适当性义务。

《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十七条规定：期货公司应当依照规定实行投资者适当性打点制度，建设执业标准和内部问责机制，理解客户的经济实力、专业常识、投资经验和风险偏好等状况，股票配资，审慎评估客户的风险接受才华，提供与评估成果相适应的产品或者效劳。期货公司应当向客户片面客不雅观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者效劳的特征，充裕提醒风险，并依照合同的约定，照实向客户提供相关的质料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充裕理解和评估客户风险接受才华，增强对客户的打点。期货公司应当承当各项产品和效劳的投资者教育义务，最好的股票配资网，保障须要费用和人员装备，将投资者教育纳入各业务环节。

《证券期货投资者适当性打点法子》第三十七条规定：运营机构违背本法子规定的，中国证监会及其派出机构可以对运营机构及其间接负责的主管人员和其他间接责任人员，采纳责令改过、监管谈话、出具警示函等监视打点门径。

《期货公司监视打点法子》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他间接责任人员违背本法子有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管谈话、责令改过、出具警示函等监管门径。

以下为原文：

关于对永安期货股份有限公司河南分公司采纳出具警示函监管门径的决定

河南证监局行政监管门径决定书〔2022〕56号

永安期货股份有限公司河南分公司：

经查，你分公司在成长客户风险接受才华问卷测评时，未严格履行投资者适当性义务。

上述行为违背了《证券期货投资者适当性打点法子》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十七条规定。按照《证券期货投资者适当性打点法子》第三十七条和《期货公司监视打点法子》第一百零九条规定，我局决定对你分公司采纳出具警示函的行政监管门径。

你分公司应仔细进修相关法律法规，加强合规意识，进步合规打点程度，杜绝违规行为再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改呈文。

假如对本行政监管门径不平，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管门径不进行执行。