中国经济网北京4月20日讯 证监会上海监管局网站近日发布关于对英大期货有限公司（以下简称“英大期货”）上海营业部采纳责令改过门径的决定，经查，英大期货上海营业部客户打点不标准，存在多名客户在客户材猜中登记的联络电话雷同，上述客户的追加担保金通知电话均非客户自己接听，为此公司未采纳相应的核实标准工作。二是未按公司制度规定将客户新增联络方式报送公司总部。

上述事实反映出英大期货上海营业部内部控制存在缺陷，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，中国证监会上海监管局决定对英大期货上海营业部采纳责令改过的监视打点门径。

证监会上海监管局网站发布的关于对孙华培采纳出具警示函门径的决定显示，孙华培在担当英大期货有限公司上海营业部负责人期间，上海营业部存在客户打点不标准等问题，其作为上海营业部负责人，未能勤勉尽责，对上述问题负有打点责任，违背了《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》（证监会令第202号）第四条的规定。依据《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，证监会上海监管局决定对孙华培采纳出具警示函的监视打点门径。

公开信息显示，英大期货大股东为英大证券有限责任公司，持股比例为100%。

《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条：期货公司应当建设并有效执行风险打点、内部控制、期货担保金存管等业务制度和流程，有效隔离差异业务之间的风险，确保客户资产安详和交易安详。

《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》（证监会令第202号）第四条：期货公司董事、监事和高级打点人员应当恪守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守自律规则、行业标准和公司章程，遵守诚信，勤勉尽责。

《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第二条：期货公司董事、监事和高级打点人员的任职打点，适用本法子。

本法子所称高级打点人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），股票配资网，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的打点参照本法子有关高级打点人员的相关规定执行。

《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第四十四条：期货公司董事、监事和高级打点人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改过，并对其采纳监管谈话、出具警示函等监管门径：

（一）未按规定履行职责；

（二）违规兼职或者未按规定呈文兼职状况；

（三）未按规定呈文近亲属在本公司处置惩罚期货交易的状况；

（四）中国证监会规定的其他情形。

以下为全文：

关于对英大期货有限公司上海营业部采纳责令改过门径的决定

英大期货有限公司上海营业部：

经查，你单位（统一社会信誉代码：91310000770212923K）存在以下违规事实：

一是客户打点不标准，存在多名客户在客户材猜中登记的联络电话雷同，上述客户的追加担保金通知电话均非客户自己接听，为此公司未采纳相应的核实标准工作。二是未按公司制度规定将客户新增联络方式报送公司总部。

上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，我局决定对你单位采纳责令改过的监视打点门径。你单位应在收到本决定书之日起1个月内予以改过并提交书面呈文。

假如对本监视打点门径不平，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。

中国证券监视打点委员会上海监管局

2023年4月10日

关于对孙华培采纳出具警示函门径的决定

孙华培：

经查，你在担当英大期货有限公司上海营业部负责人期间，上海营业部存在客户打点不标准等问题，期货配资网，反映出你单位内部控制存在缺陷，51配资，违背了《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为上海营业部负责人，未能勤勉尽责，对上述问题负有打点责任，违背了《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》（证监会令第202号）第四条的规定。依据《期货公司董事、监事和高级打点人员任职打点法子》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采纳出具警示函的监视打点门径。你应仔细对照相关法律法规，剖析相关违规问题孕育发生的起因，实在履行打点责任。

假如对本监视打点门径不平，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。

中国证券监视打点委员会上海监管局