中辉期货山西省分公司被警示:居间合同审核步伐不标准等
发布时间:2023-05-12 作者:admin 来源:网络整理 浏览:
中新经纬5月12日电 中辉期货有限公司(下称中辉期货)山西省分公司因居间合同审核步伐不标准等问题,被山西证监局警示。
山西证监局网站截图
山西证监局网站12日公布的行政监管信息显示,经查,中辉期货山西省分公司存在居间合同审核步伐不标准、对居间人尽职查询拜访不充裕、对居间人跟踪打点不到位、对业务员打点不到位的问题,最好的期货配资网,反映出分公司内部控制不完善,违背了《期货公司监视打点法子》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
依照《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定,51配资,山西证监局决定对中辉期货山西省分公司采纳出具警示函的监视打点门径,并记入证券期货市场诚信档案。
同时,山西证监局要求,中辉期货山西省分公司应仔细汲取教训,实在增强居间人打点,完善内部控制,加强合规意识,实在维护交易者合法权益,并于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改呈文。
公司官网显示,51配资,中辉期货有限公司创立于1993年,依法处置惩罚商品期货经纪、金融期货经纪、资产打点、期货投资咨询等金融效劳。公司以上海总部为中心,领有包含山西省分公司在内的27家分支机构。中辉期货有限公司山西省分公司是中辉期货有限公司总部前身所在地,经中国证监会正式审批并核发期货经纪业务许诺证,创立于2015年。(中新经纬APP)
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