决策主力记者：陈 晨 决策主力编纂：吴永恒

7月17日，中国银行(601988)间市场交易商协会发布了对中信建投(601066)的自律处分。

《今天股市行情网》记者理解到，前海结算发行的18五矿地产ABN002等4期资产撑持票据未向协会立案即停止了发行，主承销商中信建投(601066)对上述立案工作尽职履责不到位。同时，前海结算也遭到了自律处分。

值得一提的是，最好的股票配资网，这是ABN领域初度开出罚单。上海一家券商人士讲述记者，没有立案，就跟券商科创板打新忘了缴款一样，其实是偶发事件，最好的股票配资网，只不过一般打点和经营正规的不太会犯这种谬误。

两大机构受自律处分

中国银行(601988)间市场交易商协会7月17日发布自律处分显示，中信建投(601066)证券股份有限公司 以下简称中信建投(601066) 作为前海结算商业保理 深圳 有限公司 以下简称前海结算 相关资产撑持票据的主承销商，在债务融资工具发行和存续期间存在以下违背银行间市场相关自律打点规则的行为：一、前海结算发行的18五矿地产 ABN002、19 五矿地产ABN001、19五矿地产ABN002、19五矿地产ABN003等4期资产撑持票据均未向协会立案即停止了发行，主承销商中信建投(601066)对上述4期资产撑持票据发行立案工作尽职履责不到位；二、针对19五矿地产ABN003发行文件中前海结算2019年一季度财务报表信息披露不精确事项，未能及时存眷到相关财务报表差别。

按照相关自律规定，经2019年第8次自律处分会议审议，赐与中信建投(601066)传递批评处分，责令其针对本次事件中露出出的问题停止片面深刻的整改。

与此同时，中国银行(601988)间市场交易商协会也对前海结算停止了自律处分。

按照相关自律规定，经2019年第8次自律处分会议审议，赐与前海结算传递批评处分，责令其针对本次事件中露出出的问题停止片面深刻的整改；赐与公司董事长谢魁星、财务总监朱富丽传递批评处分，并建议2人参加协会信息披露相关培训。

业内人士直呼看不懂

记者理解到，2018年7月26日，五矿地产取得中国银行(601988)间市场交易商协会批复的ABN蒙受注册通知书 中市协[2018] ABN47号 ，取得储架式发行供应链融资资产撑持票据额度50亿元，成为AA+评级在交易商协会取得注册批文的首家央企。

2018年9月26日，五矿地产发行首期供应链应付账款资产撑持票据，成为国内首单央企房地产企业胜利发行供应链ABN产品，发行规模为1.55亿元，票面利率为6.5%。紧接着，2018年11月~2019年5月前述未立案的18五矿地产ABN002、19五矿地产ABN001、19五矿地产ABN002、19五矿地产ABN003等4期资产撑持票据胜利发行，发行规模别离为1.11亿元、2.06亿元、1.91亿元和1.18亿元，4期合计6.26亿元。

《非金融企业资产撑持票据指引》第六条显示，发行载体和倡议机构应通过合乎条件的承销机构向交易商协会提交资产撑持票据注册文件。注册有效期为两年，首期发行应在注册后六个月内完成，后续发行应向交易商协会立案。

对于上述4期为何没有立案，有业内人士直呼产品发行这一关都过去了，但却没立案，这样的操纵看不懂。不过，更多业内人士暗示粗略率是忘记了。

“立案这个节点，其实也就是系统点击一下。并且有没有立案，外面也不能公开搜寻到，所以产品发了，但这个立案漏了，后来在监管层整理的时候被发现。”上海一家券商人士讲述《今天股市行情网》记者：“说不恰当点，就跟券商科创板打新忘了缴款一样，其实是偶发事件，只不过一般打点和经营正规的不太会犯这种谬误。”

记者在7月18日下午使用多种渠道联络中信建投(601066)方面，但截至发稿，对方尚无任何回应。

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