因延解、占压财政存款或资金等 浙江瑞安农商行被罚377万
发布时间：2023-09-06 作者：admin 来源：网络整理 浏览：
导读：惩罚显示，浙江瑞安农商行违规行为包含违背金融统计打点规定、违背账户打点相关规定、违背反假业务打点规定、...
3、违背反假业务打点规定；
4、延解、占压财政存款或资金；
5、违背征信打点相关规定；
6、未按规定履行客户身份识别义务；
7、未按规定报送大额交易呈文或者可疑交易呈文；
8、与身份不明的客户停止交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；
9、违背金融出产权益护卫打点规定。
别的，时任经营保障部总经理董疗虎，对违背账户打点相关规定行为负有责任，被予以警告，期货配资网，罚款10万。
时任电子银行部副总经理（主持）李小娜，配资，对与身份不明的客户停止交易或者为客户开立匿名账户、假名账户行为负有责任，51配资网，被罚款1万。
时任风险合规部总经理宋辉，对未按规定履行客户身份识别义务，未依照规定报送大额交易呈文或者可疑交易呈文行为负有责任，被罚款2.75万。
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