不正当竞争、廉洁自律等提出规范要求；并要求咨询机构建立合规管理制度

发布时间：2021-11-29 作者：admin 来源：网络整理浏览：

导读：证券业协会制定并发布《证券投资咨询机构执业标准（试行）》...

证券业协会在宽泛征求行业意见并与监管部门充裕沟通的根底上制定了《证券投资咨询机构执业标准试行》。《执业标准》共分为5章，别离对咨询机构公司治理，设立分支机构，人员资格，最好的股票配资网，业务成长，不正当合作、廉洁自律等提出标准要求；并要求咨询机构建设合规打点制度，最好的期货配资网，设立合规打点部门，对分支机构设立、人员资格、业务成长及利益辩论防备等停止合规审查；最后明确了协会的自律打点门径。中国证券业协会