5月27日，招商证券（香港）“吃”中国香港证监会2700万港元罚单。
至于惩罚起因，依据中国香港证监会官网，招商证券（香港）在担当中国金属再生资源（控股）有限公司（下文简称“中国金属”）上市申请联席保荐人时，未能履行其应尽的责任。
本网讯 约莫4年前，中国金属已被要求退市。至其退市，其已停牌两年多工夫。
中国金属造假仍过关
招商证券（香港）及其联席保荐人UBS的详细渎职问题集中于三个方面：对已取消注册的客户尽职审查不敷；对第三付款的尽职审查不敷；对中国金属的供应商及客户的尽职审查不敷。
香港证监会指出，中国金属于2008年6月2日初度提交上市申请前，UBS发现中国金属此中一名最大的内地客户A公司尽管已于2007年3月被取消注册，却继续与中国金属或其隶属公司签订销售合约。只管招商证券在2008年11月才成为中国金属的联席保荐人，而且在此之前并无参预就此问题所停止的尽职审查，但招商证券负有停止尽职审查的dl责任。
别的，香港证监会指出，UBS及招商证券曾以面对面的模式与局部中国金属客户停止访谈，其余则通过电话停止。UBS曾与中国金属所有供应商停止电话访谈，而在第二次提交中国金属上市申请前，招商证券亦与两名供应商停止了电话访谈，但没有证据显示它们曾核实受访供应商代表的电话号码及／或成分。
早在2015年3月，配资网，中国香港特区高级法院裁决，中国金属涉嫌造假而得以初度上市且该公司蓄意欺诈，体例虚假账目重大夸大业务及利润。当年底，联交所披露，联交所已决定行使依据《上市规则》赋予的势力，打消中国金属的上市地位。值得留心的是，联交所认为中国金属或其业务基天职歧乎ipo上市资格。
中国金属赴港上市招股书显示，依据中国废钢铁应用协会在其会员当中停止的查询拜访，中国金属为中国最大的再生金属资源公司，公司在2008年收入约65亿港元。公开质料显示，最好的期货配资网，中国金属主要处置惩罚向海外及内地供应商购置废钢、废铜及其他金属并使用重型办法及人工将废金属分别为各种金属身分，并制造出在各方面合乎公司客户必要的回收金属产品。
据媒体报导，51配资，因做空机构GlaucusResearch“狙击”，抛出六大疑点，而且赐与“强烈沽售”评级，中国金属造假败露。而中国金属也于做空呈文披露当日初步恒久停牌。
五大投行今年已被罚8亿港元
据香港证监会披露，UBS被罚的主要起因为担当三宗上市申请联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。除了波及中国金属问题外，还没能就中国丛林业务的多个核心范畴作出合理尽职审查。作为天合化工上市申请的联席保荐人之一，没有听从《操守原则》有关尽职审查会见的详细指引。
据 除了近日领罚的招商证券（香港）和UBS，美银美林、摩根士丹利亚洲有限公司以及渣打证券(香港)有限公司因保荐人责任缺失，被罚1.28亿港元和2.24亿港元和5970万港元。
仅3月14日一天，中国香港证监会就连发4则执法音讯，对涉事四家国际投行停止公开谴责。
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