3月14日，香港证监会间断发布4则执法音讯，对涉事四家国际投行停止公开谴责。

四家鼎鼎大名的国际投行，同时“折戟”多年前两个承销保荐项目，近日被香港证监会累计罚款近8亿港元。

3月14日，香港证监会间断发布4则执法音讯，对涉事四家国际投行停止公开谴责。

瑞银：不影响中国内地业务

据香港证监会执法音讯公示，Merrill Lynch Far East Limited 以下统称“美林” 因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元;摩根士丹利亚洲有限公司 以下统称“大摩” 因保荐人缺失，遭香港证监会谴责及罚款2.24亿港元;渣打证券 香港 有限公司 以下统称“渣打” 因保荐人缺失，被香港证监会谴责及罚款5970万港元，UBS 以下统称“瑞银” 因保荐人缺失，被香港证监会罚款3.75亿港元，及暂时裁撤牌照一年。

瑞银相关负责人在蒙受《国际金融报》记者采访时暗示：“瑞银已获知香港证监会的查询拜访成果。这些与我们香港IPO保荐牌照相关的遗留问题得以处置惩罚惩罚，我们将继续为香港客户提供效劳。”

别的，瑞银相关发言人回复记者：“该事件对瑞银中国内地的业务没有影响。”

截至记者发稿，其他3家 大摩、美林、渣打 未就此事做出明确回复。

“保荐人缺失”为重灾区

关于四家国际投行被惩罚的缘由，记者依照重洪流平停止了梳理。

首先，配资网，依据香港证监会公示信息，瑞银被惩罚起因是其在担当三宗上市申请的此中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。详细包含：没有就中国丛林业务的多个核心范畴，作出合理尽职审查;作为天合化工上市申请的联席保荐人之一，最好的股票配资网，没有听从《操守原则》第17.6段内有关尽职审查会见的详细指引。

最终，香港证监会对瑞银除作出谴责并罚款3.75亿元外，还暂时裁撤瑞银就机构融资提供意见的牌照，为期一年，令瑞银不得为任何证券在香港联交所的上市申请担当保荐人;亦暂时裁撤岑天 男 的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，起因是他在负责监视中国丛林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监视职责。

同时，香港证监会对中国丛林及天合化工的上市申请所波及的其他联席保荐人也采纳行动。

此中，最好的股票配资网，大摩被惩罚，是波及担当天合化工2014年上市申请的此中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，最终大摩遭香港证监会谴责及罚款2.24亿港元。美林同样也波及天合化工项目，因保荐人缺失遭香港证监会谴责及罚款1.28亿港元。

渣打则是波及此外一个承销保荐项目。据公告，渣打在2009年担当中国丛林上市申请的此中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任，被香港证监会谴责及罚款5970万港元。

年内开出15张罚单

据理解，香港证监会对于违规展业和执业，连续严监管。

香港证监会行政总裁欧达礼 Mr A ley Alder 暗示：“这些执法行动所针对的是保荐人缺失，尤其是保荐人在停止初度公开招股的尽职审查时所犯的缺失。执法行动的成果显示，香港证监会高度器重保荐人的高操守规范，因为这样威力保障广阔投资者和维持香港金融市场的廉洁稳健及名誉。”

据理解，今年以来，香港证监会对个人及机构共计开出15张罚单。此中，波及不少内地机构和个人，惩罚业务范围包含经纪业务、投行业务等。

国际金融报记者 刘新余