中国证监会官网近日披露了2022年3月证券公司“白名单”。这是证券公司“白名单”披露以来的第6份，也是今年的第1份。本次“白名单”上榜券商共27家，与2021年12月名单比拟减少3家，华宝证券、西部证券(行情002673,诊股)和浙商证券(行情601878,诊股)“暂别”这次入围名单。

　　“白名单”连续动态调整

　　证券公司“白名单”初度披露于2021年5月，其时共有29家券商入围。 2021年7月、8月、9月、12月，证监会共计更新证券公司“白名单”4次，撤除年9月国开证券新入围外，其余3次证券公司“白名单”上榜券商均无变革。

　　2021年5月，在初度披露证券公司“白名单”之际，证监会暗示，依照“报告即答允，答允即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度规范向监管部门提出申请，对报告资料真实、精确、完好作出答允。 经证监会初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定证券公司“白名单”。 后续，证监会将依据证券公司合规风控状况对“白名单”连续动态调整，将合乎条件的公司及时纳入，分歧乎条件的公司及时调出。

　　比照此前，2022年3月的证券公司“白名单”初度呈现券商被调出的情形。目前，上述3家券商被调出“白名单”的详细起因还不得而知，但不难发现，今年以来，监管部门对证券公司合规风控整体保持严监管态势。

　　公开信息显示，今年以来，浙商证券子公司曾收到过“罚单”。今年1月8日，浙商证券公告称，子公司浙商资管及相关责任人员收到浙江证监局行政监管门径决定书。1月11日，浙江证监局公布了对浙江浙商证券资产打点有限公司采纳责令改过、限制业务流动、责令处分有关人员门径的决定。浙江证监局暗示，浙商资管存在内部控制不完善、运营打点凌乱的状况，并要求该公司对资产打点业务停止片面深刻整改，采纳实在有效门径，建设健全和严格落实资产打点业务内控制度。别的，浙商资管还被暂停私募资产打点产品立案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，不得新增投资；不限制资产撑持专项方案立案）。

　　引导券商器重合规运营

　　那么，“白名单”对于券商而言意味着什么？证监会曾暗示，近年来，证券行业连续推进落实全员合规和片面风险打点要求，合规和风险打点体系逐步健全。依照“分类监管、放管联结”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入“白名单”的证券公司打消局部监管意见书要求，同时对确有须要生存的监管意见书，简化工作流程，处置惩罚前把关转为事中事后从严监视查抄。

　　有业内人士点评称，证券公司“白名单”是证券行业监管延续“扶优限劣”的思路，监管层通过“白名单”打点证券公司，引导券商行业器重合规运营。“白名单”制度利好合规风控打点程度较高的券商，一方面，在券商重资产化转型继续深入的背景下，“白名单”券商融资步伐简化，有利于券商将来开展；另一方面，能否在“白名单”中，决定了券商能否有资格合作创新业务试点，而创新业务是券商多元化开展、争取新的业绩增长点的冲破口。

　　在发布首份证券公司“白名单”时，证监会也明确，配资网，为实在增多“白名单”公司的取得感，将在总结评估监管意见书实行“白名单”打点的根底上，逐步将更多的监就事项纳入“白名单”打点，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，实在鞭策行业高质量开展。

　　必要留心的是，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业宗旨。

　　去年证券行业业绩向好

　　当前为上市公司、业绩快报披露季，“白名单”中的上市券商去年业绩向好。如中信证券(行情600030,诊股)2021年度业绩快报显示，2021年实现营业收入765.70亿元，同比增长40.80%；实现归属于母公司股东的净利润（以下简称“归母净利润”）229.79亿元，同比增长54.20%。海通证券(行情600837,诊股)业绩快报显示，期货配资网，2021年实现营业收入431.03亿元，同比增长12.78%；实现归母净利润128.27亿元，同比增长17.94%。

　　事实上，上市券商2021年保持了较快的业绩增速。同花顺(行情300033,诊股)iFinD统计显示，截至3月22日，A股市场已有24家上市券商发布业绩快报，23家券商实现营业收入和归母净利润同比增长。目前，有17家券商归母净利润增速超20%。

　　整体来看，证券行业2021年业绩出现向好态势。中国证券业协会数据显示，2021年全行业140家证券公司实现营业收入5024.10亿元，实现净利润1911.19亿元，两者均实现同比正增长。截至2021年末，证券行业总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，最好的期货配资网，较2020年末别离增多19.07%、11.34%。