决策主力记者：陈晨 决策主力编纂：何剑岭

12月30日，中证协披露了2020年度证券公司处置惩罚上市公司并购重组财务参谋执业才华专业评价成果，成果分为A、B、C类。据统计，参评的96家券商中，期货配资，取得A类的有14家，B类有27家，C类有55家。

《今天股市行情网》记者留心到，本次被评为A类14家券商中，有11家在2019年也为A类，如中信证券(600030)、国泰君安(601211)、国金证券(600109)、中金公司、申万宏源(000166)承销保荐等。其余3家中，东兴证券(601198)和国信证券(002736)去年为B类，中泰证券去年为C类。

14家券商评价为A类

中证协披露显示，在2020年度证券公司处置惩罚上市公司并购重组财务参谋业务执业才华专业评价成果中，取得A类评价的有14家，取得B类评价的有27家，取得C类评价的有55家。

此中，取得A类评价的别离是中信证券(600030)、国泰君安(601211)、海通证券(600837)、华泰结合、中金公司、招商证券(600999)、中信建投(601066)、国信证券(002736)、申万宏源(000166)承销保荐、国金证券(600109)、东兴证券(601198)、民生证券、中天国富和中泰证券。

记者留心到，在这14家取得A类评价的券商中，有11家其切实2019年也取得了A类评价，其余3家则是在2020年提升名次后取得A类，东兴证券(601198)和国信证券(002736)均是由去年的B类升至今年的A类，而中泰证券则是连升2级，从2019年的C类跃升至今年的A类。因而，中泰证券也是2020年评价中唯逐个家连升2级的券商。

记者进一步统计发现，包含前述升为A类评价的3家券商在内，2020年度总共有14家券商的并购重组财务参谋业务执业才华评价成果得到提升，包含天风证券、东方证券(600958)承销保荐、西南证券(600369)等11家，股票配资，均是由去年的C类回升至今年的B类。

14家评价晋级券商 不过，有17家券商今年评价成果比拟去年下滑。此中第一创业(002797)承销保荐、东吴证券(601555)和安然证券均是由去年的A类降至今年的B类；长城证券、广发证券(000776)、华福证券、华林证券、承平洋(601099)证券等14家均由去年的B类降至今年的C类。别的，摩根大通 中国 为今年初度参评，评价成果为C类。

三大起因构成取得C类评价

中证协暗示，财务参谋执业才华专业评价是依据财务参谋的证券公司分类成果、业务才华和执业质量，期货配资网，通过计算相关类另外指标取得分值，最终确定财务参谋类别。分类成果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类成果用于广告、宣传、营销等商业宗旨。

据理解，本年度评价期为2019年5月1日至2020年4月30日。评价波及的财务数据、业务数据工夫段为2019年1月1日至2019年12月31日，以经审计报表及证监会核准信息为准。此中，项目数以2019年1月1日至2019年12月31日证监会上市公司监管部核准的发行股份购置资产、严峻资产重组以及吸收合并项目为准。

别的，对于同时波及购置、发售资产的项目，以二者交易价格孰高准则计算交易金额，而配套融资金额均不计入交易金额。

中证协强调，在评价期内没有上市公司并购重组财务参谋项目取得证监会核准的；或评价期内有核准项目但未提交评价资料的；或评价期内因财务参谋业务涉嫌违法违规被证监会采纳行政惩罚门径的财务参谋为C类。评价成果公布前投行业务风险尚未撤销、业务成长遭到限制的财务参谋不得评为A类。

在今年10月23日证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人暗示，为落实新证券法关于财务参谋等证券效劳机构由审修改立案的新要求，证监会于2020年7月24日发布了《证券效劳机构处置惩罚证券效劳业务立案打点规定》。为做好财务参谋机构立案工作，证监会于日前发布了《监管规则适用指引——机构类第2号》，明确了处置惩罚上市公司并购重组业务的财务参谋机构立案步伐和有关监管要求。

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