中国经济网北京8月28日讯 中国证监会吉林监管局网站近日公布关于对华安期货有限责任公司长春营业部采纳出具警示函门径的决定。

经查，华安期货有限责任公司长春营业部存在以下违规行为：一是对居间业务合规管控不敷。营业部个别居间人未插手公司培训，个别居间人返佣打点未严格执行公司内部标准，未有效排查居间人本身与其名下客户停止期货交易的IP地址、MAC信息雷同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位，未有效排查风险。三是客户回访工作不充裕，未有效核实局部客户身份信息。

上述行为反映出该营业部合规风险打点不到位，内部控制存在缺陷，违背《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，股票配资，配资网，吉林证监局决定对华安期货有限责任公司长春营业部采纳出具警示函的监视打点门径。

依据华安证券(600909)(600909.SH)2022年年度呈文，华安期货为华安证券全资子公司。

相关法规：

《期货公司监视打点法子》第五十六条：期货公司应当建设并有效执行风险打点、内部控制、期货担保金存管等业务制度和流程，有效隔离差异业务之间的风险，确保客户资产安详和交易安详。

《期货公司监视打点法子》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级打点人员以及其他间接责任人员违背本法子有关规定的，最好的股票配资网，中国证监会及其派出机构可以对其采纳监管谈话、责令改过、出具警示函等监管门径。

以下为原文：

关于对华安期货有限责任公司长春营业部采纳出具警示函门径的决定

华安期货有限责任公司长春营业部：

经查，你营业部存在以下违规行为：一是对居间业务合规管控不敷。营业部个别居间人未插手公司培训，个别居间人返佣打点未严格执行公司内部标准，未有效排查居间人本身与其名下客户停止期货交易的IP地址、MAC信息雷同的风险。二是对个别客户异常交易行为风险控制不到位，未有效排查风险。三是客户回访工作不充裕，未有效核实局部客户身份信息。上述行为反映出你营业部合规风险打点不到位，内部控制存在缺陷，违背《期货公司监视打点法子》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监视打点法子》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采纳出具警示函的监视打点门径。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改呈文。

如对本监视打点门径不平，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监视打点门径不进行执行。